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記者獲悉，近日上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布《2023年度監(jiān)管法治白皮書》（下稱《監(jiān)管法治白皮書》）?！侗O(jiān)管法治白皮書》全面回顧2023年上海金融監(jiān)管局法治政府建設(shè)的階段性成就、銀行保險機構(gòu)在依法經(jīng)營、履行金融普法責任方面的積極作為，選取匯編一批具有典型意義的行政處罰案例。
《監(jiān)管法治白皮書》顯示，上海金融監(jiān)管局在推動監(jiān)管法治質(zhì)效提升方面取得了六方面新進展。
一是依法監(jiān)管體現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局創(chuàng)新建立“5G+”監(jiān)管法治評估試行機制，科學有效開展“法治體檢”。加強內(nèi)外規(guī)制管理，為高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐。加強法治多維協(xié)同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強化金融法治協(xié)作。
二是依法推進制度型開放取得新進展。上海金融監(jiān)管局放寬事前監(jiān)管，印發(fā)行政許可事項辦理規(guī)程，完善告知承諾制，推進證照分離改革等，激發(fā)市場主體活力。加強事中事后監(jiān)管，有效開展準入后評估、行政許可專項清理工作等。批復設(shè)立長三角一體化示范區(qū)金融分支機構(gòu)，探索建立綠色金融、科技金融專項工作方案，以高質(zhì)效市場準入服務“五篇大文章”落地落實。
三是行政執(zhí)法彰顯新?lián)?。上海金融監(jiān)管局堅持行政處罰“長牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執(zhí)法制度，建立黨委聽取重大行政處罰案件匯報機制，研究起草轄內(nèi)監(jiān)管強制措施實施細則等。完善執(zhí)法標準，持續(xù)強化“雙罰”問責力度，依法保障當事人救濟權(quán)，常態(tài)化開展行政處罰典型案例的行業(yè)通報等，不斷提升行政處罰的嚴肅性、有效性、精準性。
四是行政監(jiān)督展現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局扎實推進行政應訴工作，印發(fā)專項通知完善行政應訴流程，2023年所有已結(jié)應訴案件均獲法院支持。自覺接受人大、政協(xié)監(jiān)督，2023年獲評建議提案辦理工作表揚單位。不斷推進政務公開，切實辦理好依申請公開信息工作，持續(xù)做好官網(wǎng)政務信息主動公開，確保行政權(quán)依法透明規(guī)范運行。
五是金融普法取得新成果。上海金融監(jiān)管局深入開展“12·4”國家憲法日宣傳活動、監(jiān)管法治主題黨建活動，持續(xù)召開內(nèi)部法律顧問會議、印發(fā)法治期刊，使尊法學法守法用法在全局蔚然成風。印發(fā)專項文件指導轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)開展金融法治宣傳教育活動，號召轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)及員工深入學習法律法規(guī)知識，探索開展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費者開展形式多樣、內(nèi)容豐富的金融普法活動等。
六是金融機構(gòu)依法經(jīng)營水平實現(xiàn)新躍升。上海金融監(jiān)管局持續(xù)引導轄內(nèi)銀行保險機構(gòu)提升依法經(jīng)營水平。不斷夯實合規(guī)經(jīng)營基礎(chǔ)，樹立合規(guī)意識，形成“外規(guī)內(nèi)化”閉環(huán)管理機制。強化依法經(jīng)營的公司治理架構(gòu)，加強黨的領(lǐng)導，強化股東責任，完善“三會一層”職責分工等。有效管控法律風險，夯實“三道防線”，構(gòu)建有效案防機制，關(guān)注重點領(lǐng)域法律風險，提升科技賦能依法經(jīng)營能力水平等。
上海金融監(jiān)管局表示，下一步，將堅持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導，堅持以人民為中心的價值取向，強化“五大監(jiān)管”，做好“五篇大文章”，助力上海“五個中心”建設(shè)，以“時時放心不下”的責任感建設(shè)好法治政府，進一步加強對金融機構(gòu)依法經(jīng)營的指導力度，切實為上海國際金融中心建設(shè)保駕護航。
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