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對(duì)策：扶持本國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 維護(hù)國(guó)家金融安全
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俄羅斯總理普京宣布建立本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；馬來(lái)西亞政府決定凡發(fā)行本幣債券和銀行借款必須由其唯一的本土機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)；韓國(guó)加強(qiáng)了雙評(píng)級(jí)管理，規(guī)定發(fā)債主體必須選擇韓國(guó)的國(guó)家信息和信用評(píng)估有限公司作為雙評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一；日本政府出資支持其控制的亞洲評(píng)級(jí)協(xié)會(huì)擴(kuò)大日本評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在亞洲的影響。
胡錦濤同志在中央政治局第四十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：金融越發(fā)展越要加強(qiáng)監(jiān)管。要堅(jiān)持把金融監(jiān)管作為金融工作的重中之重。
人們從全球金融危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中，才開(kāi)始認(rèn)識(shí)到美國(guó)壟斷的評(píng)級(jí)體系在其“道德風(fēng)險(xiǎn)”控制與“評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”方面存在嚴(yán)重的問(wèn)題。席卷全球的金融危機(jī)使世界評(píng)級(jí)格局正在悄然發(fā)生變化。加強(qiáng)評(píng)級(jí)監(jiān)管的共識(shí)已經(jīng)形成，越來(lái)越多的國(guó)家正在制定更為嚴(yán)厲的評(píng)級(jí)監(jiān)管法規(guī)，著手扶持保護(hù)本國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展，依賴自己的力量維護(hù)國(guó)家金融安全。如：俄羅斯總理普京宣布建立本土評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；馬來(lái)西亞政府決定凡發(fā)行本幣債券和銀行借款必須由其唯一的本土機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)；韓國(guó)加強(qiáng)了雙評(píng)級(jí)管理，規(guī)定發(fā)債主體必須選擇韓國(guó)的國(guó)家信息和信用評(píng)估有限公司作為雙評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一；日本政府出資支持其控制的亞洲評(píng)級(jí)協(xié)會(huì)擴(kuò)大日本評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在亞洲的影響。這些跡象表明：信用評(píng)級(jí)正被提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，通過(guò)掌握評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)抵制現(xiàn)行不公正的國(guó)際評(píng)級(jí)體系正在成為一種潮流，這就為我國(guó)參與后金融危機(jī)時(shí)代的國(guó)際評(píng)級(jí)規(guī)則制定，爭(zhēng)取國(guó)際評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)，創(chuàng)造了一個(gè)難得的歷史性機(jī)遇。建議：
一、培育扶持民族信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，確保我國(guó)在國(guó)際金融市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)
中央應(yīng)將加快發(fā)展民族信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為國(guó)策、并納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)社會(huì)信用體系發(fā)展，使國(guó)家信用評(píng)級(jí)業(yè)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同步。中國(guó)是美國(guó)國(guó)債的最大債權(quán)國(guó)，也是世界第二大凈債權(quán)國(guó)，如果沒(méi)有評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)，也就沒(méi)有人民幣國(guó)際化進(jìn)程中的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。因此，爭(zhēng)取國(guó)際評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)是保護(hù)中國(guó)核心國(guó)家利益的需要。(1)在監(jiān)管體系上，堅(jiān)持統(tǒng)一監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的原則。明確評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的歸口管理部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)(嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn))。(2)把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)和人民幣離岸金融業(yè)務(wù)，與扶持民族評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)合起來(lái)，確保民族信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)。(3)制定特殊的政策和措施，扶持民族信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)壯大，可選擇二至三家有發(fā)展?jié)撡|(zhì)的民族評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(以國(guó)有參股方式)，給予重點(diǎn)扶持。提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，盡快做大做強(qiáng)。使民族評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有能力參與國(guó)際金融活動(dòng)，爭(zhēng)取應(yīng)有的金融事務(wù)話語(yǔ)權(quán)。
二、遏制美國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的滲控圖謀，捍衛(wèi)我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家安全
外資機(jī)構(gòu)可以參與不涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)安全的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，但絕不能允許其主導(dǎo)我國(guó)評(píng)級(jí)市場(chǎng)。目前，美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以不受限制地參與我國(guó)政府和各類(lèi)企業(yè)(包括金融業(yè)、國(guó)防工業(yè))的信用評(píng)級(jí)，必須完善信用評(píng)級(jí)的相關(guān)法律法規(guī)。(1)明確限制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得涉及國(guó)家安全的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，如大型國(guó)有企業(yè)與主要金融機(jī)構(gòu)，以及國(guó)防工業(yè)(兵器、航天、航空、核工業(yè)、船舶)等。(2)我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放必須堅(jiān)持對(duì)等原則。在批準(zhǔn)外資進(jìn)入中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的同時(shí)，我們應(yīng)該要求其所在國(guó)政府承諾對(duì)中國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。以捍衛(wèi)我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家安全。
三、外資機(jī)構(gòu)持股中資信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的比例最高不得超過(guò)25%，對(duì)不涉及國(guó)家金融、經(jīng)濟(jì)技術(shù)安全的評(píng)級(jí)，可采取“雙評(píng)級(jí)”
信用評(píng)級(jí)業(yè)直接決定著資本市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。世界各經(jīng)濟(jì)大國(guó)都是依靠本國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)提供評(píng)級(jí)服務(wù)。嚴(yán)格控制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入的控股比例。根據(jù)我國(guó)國(guó)情：(1)借鑒外資金融機(jī)構(gòu)投資中資銀行的相關(guān)規(guī)定，外資機(jī)構(gòu)持股中資信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的比例最高不得超過(guò)25%，而且不能直接或間接控制合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)。(2)在華獨(dú)資或中外合資的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，凡是涉及為國(guó)外情報(bào)機(jī)構(gòu)提供情報(bào)的，一經(jīng)查實(shí)，立即取消其在華評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。(3)對(duì)于不涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)安全的評(píng)級(jí)應(yīng)采用“雙評(píng)級(jí)”。也就是說(shuō)外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)參與不涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)安全的評(píng)級(jí)，必須有本國(guó)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)同時(shí)出具評(píng)級(jí)報(bào)告，以保障我國(guó)骨干企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)獲得公正的待遇。
�。ㄕn題組顧問(wèn)：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心常務(wù)副理事長(zhǎng)鄭新立，財(cái)政部部長(zhǎng)助理朱光耀；課題組組長(zhǎng)：中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅，副組長(zhǎng)：國(guó)家安全部經(jīng)濟(jì)研究中心江涌。）
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