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　　落實(shí)全面監(jiān)管，重在主動(dòng)擔(dān)當(dāng)，積極履責(zé)，不留空白，不留死角，全鏈條、全方位加強(qiáng)監(jiān)管，不斷提升一線監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性。深交所通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管問(wèn)詢;用足用好監(jiān)管手段;密切監(jiān)控各類異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險(xiǎn);完善市場(chǎng)監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施以及積極協(xié)同，提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作等六方面落實(shí)全面監(jiān)管。

　　一是刨根問(wèn)底，提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面。監(jiān)管問(wèn)詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式。年初以來(lái)，面對(duì)日益活躍的并購(gòu)重組市場(chǎng)以及暴露出的問(wèn)題，深交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，加大重組方案問(wèn)詢力度。截至6月30日，共公開(kāi)重組問(wèn)詢函185份、關(guān)注函274份、年報(bào)問(wèn)詢函186份。在上市公司2015年報(bào)事后審核期間，共發(fā)出近千份監(jiān)管問(wèn)詢函，對(duì)上市公司業(yè)績(jī)真實(shí)性、會(huì)計(jì)處理合規(guī)性、信息披露合規(guī)性、資金占用、三會(huì)運(yùn)作、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況等六大問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)于年報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績(jī)預(yù)警披露滯后、違規(guī)占用資金、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為，及時(shí)采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

　　二是聚焦熱點(diǎn)，用足用好監(jiān)管手段。堅(jiān)守監(jiān)管本位，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)。為妥善處理欣泰電氣退市事件，認(rèn)真制定全面預(yù)案，從退市風(fēng)險(xiǎn)揭示、二級(jí)市場(chǎng)交易、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措施。針對(duì)萬(wàn)科、康達(dá)爾等熱點(diǎn)事件，密切關(guān)注市場(chǎng)傳聞、媒體質(zhì)疑和投訴舉報(bào)，及時(shí)發(fā)函問(wèn)詢并要求公司說(shuō)明及披露?！叭f(wàn)科股權(quán)之爭(zhēng)”以來(lái)，共向萬(wàn)科及相關(guān)方發(fā)出各類關(guān)注函、問(wèn)詢函、重組問(wèn)詢函、監(jiān)管函18份，督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù)。

　　針對(duì)“虛擬現(xiàn)實(shí)”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE+上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材，保持高度敏感，督促公司準(zhǔn)確、完整地披露具體情況和對(duì)公司的影響，并對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示，同時(shí)細(xì)化停牌冷卻、內(nèi)幕交易核查制度，果斷遏制市場(chǎng)炒作。針對(duì)“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況，要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況，嚴(yán)控市場(chǎng)炒作和操縱。針對(duì)重大異常事項(xiàng)，督促獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師等市場(chǎng)主體發(fā)表并披露專業(yè)意見(jiàn)。

　　三是精準(zhǔn)發(fā)力，提升市場(chǎng)交易行為監(jiān)管針對(duì)性。密切監(jiān)控各類異常交易行為，不斷加大實(shí)時(shí)盯盤(pán)、電話警示等一線監(jiān)管措施力度，精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施。采取電話警示、書(shū)面警示、盤(pán)中限制交易、約見(jiàn)談話和盤(pán)后限制交易等監(jiān)管措施540次，較去年同期大幅上升。強(qiáng)化對(duì)“天價(jià)股”及“萬(wàn)科A”、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監(jiān)控，強(qiáng)化敏感時(shí)點(diǎn)實(shí)時(shí)交易盯盤(pán)，緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　四是全面防控，有效化解公司債券風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)發(fā)行人年報(bào)披露業(yè)績(jī)虧損、評(píng)級(jí)下調(diào)等情況，及時(shí)對(duì)相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施。嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號(hào)準(zhǔn)則，強(qiáng)化公司債券年度報(bào)告事后審核，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀情況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項(xiàng)。針對(duì)信息披露不及時(shí)、不完整等情況，共發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函30余份，敦促及時(shí)披露補(bǔ)充更正公告，監(jiān)管函20余份，要求限期整改。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，多次組織對(duì)企業(yè)債、產(chǎn)能過(guò)剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作，要求受托管理人派息兌付前1個(gè)月了解發(fā)行人資金籌備情況，提前掌握潛在違約風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急流程。

　　五是加大投入，完善市場(chǎng)監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施。充實(shí)市場(chǎng)監(jiān)察人力配置，全面改造升級(jí)智能化監(jiān)察系統(tǒng)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù)，總結(jié)異常波動(dòng)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，優(yōu)化報(bào)警指標(biāo)體系和模型，全面提升市場(chǎng)監(jiān)察能力。

　　六是積極協(xié)同，提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作。加強(qiáng)交易所間跨市場(chǎng)監(jiān)管合作，順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道，防范跨市場(chǎng)、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化與證監(jiān)會(huì)稽查局、機(jī)構(gòu)部、私募部、中證監(jiān)測(cè)、中國(guó)結(jié)算、投保基金、協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)作，建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口，推動(dòng)整合開(kāi)戶、交易、持股、資金、場(chǎng)內(nèi)杠桿、程序化交易等信息，充分發(fā)揮監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。通過(guò)盤(pán)中“綠色通道”、盤(pán)后數(shù)據(jù)交換等方式及時(shí)溝通市場(chǎng)情況，實(shí)行期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)篩查異常交易賬戶。

　　近期，深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場(chǎng)一線開(kāi)展調(diào)研，邀請(qǐng)境內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)和交易所同行交流探討，認(rèn)真研究上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作、會(huì)員客戶交易行為管理、交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和防控處置等重點(diǎn)監(jiān)管課題。接下來(lái)，深交所將認(rèn)真按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)年中監(jiān)管工作會(huì)議要求，堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管根本理念，與市場(chǎng)各方力量一道，加強(qiáng)監(jiān)管，夯實(shí)基礎(chǔ)，完善多層次資本市場(chǎng)體系功能，更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用。