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??? 6月17日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)對欣泰電氣及中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件查處情況，并表示將“絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”，措辭之嚴(yán)厲前所未有。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，日前，證監(jiān)會(huì)完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。初步認(rèn)定，欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。

　　他提到，欺詐發(fā)行突破誠信底線，無視法律權(quán)威，作為證券市場最為嚴(yán)重的證券欺詐行為之一，從來都是各國監(jiān)管機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)管的重點(diǎn)。欺詐發(fā)行嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)對此類違法違規(guī)行為一直保持高壓態(tài)勢，依法嚴(yán)厲查處。信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時(shí)間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將本著“絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，充分行使和發(fā)揮行政、自律組織的職權(quán)職能作用，嚴(yán)格追究、推動(dòng)落實(shí)案件責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政、刑事和民事法律責(zé)任，對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅(jiān)決予以查處，全面追究責(zé)任。

　　4月15日，證監(jiān)會(huì)專門部署了對欣泰電氣審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司的立案調(diào)查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司啟動(dòng)初步調(diào)查程序，并已根據(jù)調(diào)查掌握的情況轉(zhuǎn)入正式立案調(diào)查;同時(shí)，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。一旦正式認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)將依法對欣泰電氣或中介機(jī)構(gòu)作出處罰。根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》相關(guān)規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監(jiān)會(huì)一旦認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責(zé)，啟動(dòng)欣泰電氣后續(xù)退市程序。

　　6月17日晚間，欣泰電氣發(fā)布公告稱，董事會(huì)于近日收到董事會(huì)秘書杜曉寧的書面辭職報(bào)告。杜曉寧2016年5月18日受深圳證券交易所公開譴責(zé)，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》中第3.2.4條規(guī)定：“最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書”，為使公司維持相關(guān)工作不受影響，故向董事會(huì)申請辭去董事會(huì)秘書兼副總經(jīng)理的職務(wù)，該辭職報(bào)告自送達(dá)公司董事會(huì)之日起生效。辭職后，杜曉寧將繼續(xù)擔(dān)任公司控股子公司丹東欣泰科惠力自動(dòng)化設(shè)備有限公司董事，除此之外不再擔(dān)任公司其他任何職務(wù)。

　　作為保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券當(dāng)天晚間則發(fā)布公告稱，于當(dāng)天收到上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部《關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司被立案調(diào)查相關(guān)事項(xiàng)的問詢函》(上證公函〔0770〕號)，《問詢函》要求興業(yè)證券核實(shí)并披露立案調(diào)查對公司的影響情況，包括但不限于暫停保薦及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、相關(guān)賠償責(zé)任對公司經(jīng)營和業(yè)績的影響等，并就上述事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。(完)