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整合監(jiān)管資源
2015-09-12 作者: 程丹 來源: 證券時報網

??? 昨日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會啟動了對《派出機構監(jiān)管工作職責》的全面修訂,以便調整派出機構職責配置模式,明確派出機構核心職責,從而更好地整合監(jiān)管資源,提高監(jiān)管效能。

  鄧舸指出,修訂后的《職責》擬更名為《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》,并上升為證監(jiān)會規(guī)章。在修訂思路上,主要有四點考慮:第一,作為派出機構落實轄區(qū)監(jiān)管責任制、做好一線監(jiān)管工作的重要基礎性文件,《職責規(guī)定》應當突出對授權的基本要求,集中解決派出機構“做什么”的問題。對于“怎么做”等如何行使職權的問題,則由其他的文件加以規(guī)定。第二,《職責規(guī)定》以日常監(jiān)管、風險防范與處置、案件調查、行政處罰等監(jiān)管行為類型為導向,不再以監(jiān)管對象和業(yè)務領域為導向。相應的,對監(jiān)管職責進行類型化歸納,不再對涉及業(yè)務領域的過于細化的職責進行清單式羅列。第三,《職責規(guī)定》在內容上突出投資者教育與保護、風險防范與處置、案件調查與行政處罰等事中事后監(jiān)管職責,淡化行政許可等事前管制相關職責。第四,有關職責內容是對實體規(guī)范規(guī)定的派出機構現(xiàn)有職責的綜合和歸納,立足于更好地落實現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章中的相關監(jiān)管制度規(guī)定,不對現(xiàn)行的派出機構監(jiān)管職責范圍進行擴張或限縮。

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