|
中國證券業(yè)協(xié)會日前召開的“證券經(jīng)紀業(yè)務營銷與管理研討會”傳出消息:證監(jiān)會將逐步放寬券商新設營業(yè)網(wǎng)點條件，對券商集合理財產(chǎn)品設立申請也將實施差異化審核,繼續(xù)研究券商傭金自律問題。
證監(jiān)會進一步支持券商經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展的具體措施包括,按照扶優(yōu)限劣、循序漸進的原則，逐步放寬營業(yè)部設立的資格條件，支持網(wǎng)點差異化發(fā)展，更好地適應市場發(fā)展需要、滿足投資者需求；根據(jù)集合理財產(chǎn)品特點，對設立申請實行差異化審核，如創(chuàng)新理財產(chǎn)品受理后需通過專家評審會評審，限額特定理財產(chǎn)品適用簡易程序等。同時，證券公司可以根據(jù)自身實際情況和整體營銷模式，根據(jù)客戶管理和客戶服務的實際需要，自主選擇是通過內(nèi)部員工還是按照規(guī)定委托外部證券經(jīng)紀人，來開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，從明年1月1日開始，將按月在證監(jiān)會網(wǎng)站上，公示所有行政許可事項的受理和審核進度情況。監(jiān)管部門還將適時考慮進一步下放審批權限，有序?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管工作重心下移。
“提高核心競爭力、在我國資本市場領域內(nèi)牢固確立并始終保持自己的獨特優(yōu)勢和不可替代的地位，是證券公司今后規(guī)范發(fā)展的長期目標，證券經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型與發(fā)展也要緊緊圍繞這個目標與時俱進�！�
中國證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平表示，證券業(yè)協(xié)會將進一步發(fā)揮行業(yè)引領和指導的作用，密切跟蹤行業(yè)證券經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展狀況，推動證券公司自主申請專業(yè)評價工作，鼓勵券商通過自主創(chuàng)新發(fā)展逐步形成核心競爭力。
黃湘平透露，協(xié)會正在繼續(xù)研究傭金自律問題，規(guī)范證券公司、營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，客戶分類與適當性管理有關工作細則也在研討當中。
黃湘平對證券公司會員提出了五點要求:
一是不斷夯實以客戶為中心的核心價值觀。逐步打破同質(zhì)化、通道式服務格局，實現(xiàn)向以客戶為中心、提供差異化、專業(yè)化服務的模式轉(zhuǎn)變，防范和化解風險。
二是進一步樹立行業(yè)合規(guī)意識。將合規(guī)管理轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)生要求和動力，形成先進的合規(guī)文化；加強經(jīng)紀業(yè)務營銷、服務的合規(guī)管理，進一步完善證券經(jīng)紀業(yè)務人員的教育培訓、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、薪酬績效考核和風險監(jiān)控等制度和機制，并注重對營銷人員和服務人員行為合規(guī)性的管控。
三是加強營銷專業(yè)服務隊伍建設。重新打造專業(yè)服務的組織體系，建立專業(yè)服務的產(chǎn)品體系，提高細分客戶、培養(yǎng)客戶忠誠度和滿意度的能力，提升客戶服務的創(chuàng)新能力、投資咨詢和財務顧問的管理能力。
四是深入做好投資者適當性管理和投資者教育。實現(xiàn)由“要我做”向“我要做”理念的轉(zhuǎn)變，不斷拓寬投資者適當性管理和投資者教育工作的深度和廣度。
五是自覺維護行業(yè)公平的競爭環(huán)境。各證券公司應自覺實行傭金自律，堅決不打價格戰(zhàn)，而是打品牌戰(zhàn)、服務戰(zhàn)、創(chuàng)新戰(zhàn)，積極在產(chǎn)品創(chuàng)新與服務創(chuàng)新上下功夫，不斷提高增值服務水平，提升客戶對產(chǎn)品與服務的依存度，探索價值服務收費的新模式。 |