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| 嚴格依法合規(guī)經(jīng)營 加強投資者教育 謹記買者自負原則 |
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新華社電
中國證監(jiān)會２３日再次發(fā)出通知，要求證券公司嚴格依法合規(guī)經(jīng)營、加強投資者教育、進一步提升服務質(zhì)量和專業(yè)管理水平，采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，維護投資者合法權益，促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
通知要求證券公司從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示工作，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務的風險特征。
通知稱，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
證監(jiān)會表示，對在投資者教育、合規(guī)經(jīng)營和防范風險工作中存在問題的證券公司和證券營業(yè)部，有關部門將視情節(jié)與后果的輕重，依法采取責令公司進行內(nèi)部責任追究；由自律管理組織進行紀律處分；行政監(jiān)管處罰等措施；涉及刑事責任的，移交司法機關處理。 |
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