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 �。翟拢保啡眨瑢τ谏贤赌Ω鸸径�，是個尷尬的日子。
在公眾關(guān)切的目光中，該公司宣布決定：免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退，公司保留進一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
唐建是誰？他做了什么讓上投摩根如此難堪？對他的查處對基金本身又有多大影響？
唐建私建“老鼠倉” 中國證監(jiān)會立案調(diào)查
唐建，原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理，３３歲，是基金業(yè)的一名新秀。出任成長先鋒基金經(jīng)理之前，為阿爾法基金經(jīng)理助理。
上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及２００６年９月２０日成立的成長先鋒基金等�？墒牵诔鋈位鸾�(jīng)理助理時，在公司基金持有“新疆眾和”之前，唐建便以其父親和第三人賬戶，先于基金買入新疆眾和的股票。
據(jù)某媒體了解，唐父的賬戶買入近６萬股，獲利近２９萬元，另一賬戶買入２０多萬股，獲利１２０多萬元，總共獲利逾１５０萬元。一面為公司投資股票，一面私下建倉賺錢，這即是民間俗稱的“老鼠倉”。
�。玻埃埃赌辏保痹拢平ㄔ谀橙瘴脖P突然拉升“新疆眾和”，引起上證所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證監(jiān)部門對公司進行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
近日，上投摩根收到中國證券監(jiān)督管理委員會的正式通知，對唐建個人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動進行立案調(diào)查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的同時，對唐建的問題也作了進一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，并未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為。唐建也承認，其過去的個人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。
上投摩根在公開告示中稱，唐建欺騙公司，嚴重違反了公司制度，決定免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。
證券監(jiān)管提速加強 “老鼠倉”將被嚴查
中國證監(jiān)會基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》，嚴禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴肅查處“老鼠倉”。
唐建的被調(diào)查，符合監(jiān)管的有關(guān)條例。
值得關(guān)注的是，目前，中國的股票賬戶達９３００余萬個，幾個賬戶異動就立即被監(jiān)管，這是一個新的動向�！斑@表明，中國對證券市場的監(jiān)管加強了，而且反應(yīng)快了�！睂＜曳Q。
針對近期市場交投活躍，尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個股異�；钴S，上證所已予以高度關(guān)注，并根據(jù)規(guī)則對一些異�；钴S的大額交易賬戶及其營業(yè)部進行了非現(xiàn)場調(diào)查。今年１至３月，上證所已經(jīng)進行異常交易調(diào)查逾百起，涉及證券營業(yè)部近２００家次，并就“杭蕭鋼構(gòu)”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請證監(jiān)會立案調(diào)查。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”、“三及時”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。
去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》，并完善了中國證監(jiān)會正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會員管理規(guī)則》，新近又出臺了加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知，這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。
可以說，唐建是撞在了槍口上。
公司增聘新基金經(jīng)理 對基金沒有實質(zhì)影響
從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進行違規(guī)投資活動的行為來看，其作為雖屬于個人行為，但性質(zhì)與影響惡劣。上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪１７日在書面答記者問中稱，唐建嚴重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，損害了公司聲譽，公司予以嚴厲譴責(zé)。
�。玻埃埃赌辏乖鲁砷L先鋒基金成立以來，基金規(guī)模迅速增長，最高曾超過１５０億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力，唐建的業(yè)績平平。如何減輕這種規(guī)模壓力，成為基金經(jīng)理人的現(xiàn)實問題。此時，公司發(fā)現(xiàn)了基金經(jīng)理本人唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調(diào)個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現(xiàn)象。
據(jù)稱，公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年９月中國證監(jiān)會基金部曾對公司作過提醒，希望能進一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年１０月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。
為確保成長先鋒基金的穩(wěn)健運作，今年２月，公司管理層經(jīng)過討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金經(jīng)理助理。根據(jù)晨星統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截止到２００７年５月１１日，成長先鋒基金的單位凈值為２．０２１４元，自去年９月設(shè)立以來，總回報率達到１０２．１４％，今年以來的總回報率為５７．７０％。
“我們希望投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績。”王鴻嬪說。
怎樣防止類似事件發(fā)生？王鴻嬪說，公司正從這一事件中虛心汲取教訓(xùn)，進一步加強和完善對從業(yè)人員的管理，從各個方面完善加強業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè)，特別是要進一步完善三套體系，即科學(xué)的估值體系、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系，充分發(fā)揮團隊的力量，防止和減少個人的道德風(fēng)險。同時，公司將進一步加強監(jiān)控管理，嚴防類似事件發(fā)生。 |