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| 毛畢華：證券執(zhí)法是保護(hù)投資者重要手段 |
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| 2009-11-04 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)毛畢華在“金融危機(jī)背景下的證券投資者保護(hù)”研討會(huì)上表示，證券執(zhí)法是保護(hù)投資者的重要手段，針對(duì)證券市場(chǎng)違法行為花樣翻新、新型犯罪不斷出現(xiàn)的情況，應(yīng)該提高執(zhí)法效能、加強(qiáng)分析研判，探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。
毛畢華表示，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門通過推動(dòng)立法、制訂規(guī)則，證券執(zhí)法工作的法律法規(guī)體系逐步完善，保護(hù)投資者利益的法制保障更加堅(jiān)實(shí)；通過查辦大要案件、開展專項(xiàng)行動(dòng)，整肅了市場(chǎng)秩序，樹立了證券執(zhí)法權(quán)威；通過宣傳執(zhí)法、公布案情、輿論引導(dǎo)，市場(chǎng)規(guī)范意識(shí)和投資者的法律意識(shí)逐步增強(qiáng)。
2007年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共調(diào)查案件710起，移送公安機(jī)關(guān)案件及線索474起，做出行政處罰決定125件，受處罰機(jī)構(gòu)78家、個(gè)人576名，對(duì)171名責(zé)任人實(shí)施市場(chǎng)禁入。
他表示，針對(duì)證券違法形式日趨多樣、傳統(tǒng)違法行為花樣翻新，新犯罪形式不斷出現(xiàn)的現(xiàn)狀，建議在接下來(lái)的工作中重點(diǎn)考慮如下問題：
一是提高執(zhí)法效能。進(jìn)一步提高案件查處效率、提高執(zhí)法信息披露水平、加大執(zhí)法宣傳力度，充分利用已有案例，以案說法，提示上市公司、證券公司等依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
二是加強(qiáng)分析研判。及時(shí)總結(jié)違法違規(guī)行為變化及趨勢(shì)，密切跟蹤市場(chǎng)創(chuàng)新，提高執(zhí)法的針對(duì)性和有效性。同時(shí)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)一系列改革創(chuàng)新，針對(duì)即將推出的創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)，已著手進(jìn)行研究，預(yù)判可能出現(xiàn)的違法違規(guī)，強(qiáng)化協(xié)作機(jī)制，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
三是探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。研究借鑒相應(yīng)的機(jī)制，建立我國(guó)對(duì)受害投資人的補(bǔ)償模式，更好地體現(xiàn)證券市場(chǎng)執(zhí)法為民的目標(biāo)。
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