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　　證監(jiān)會(huì)如何轉(zhuǎn)變職能？在證券市場(chǎng)踟躕困頓、證券監(jiān)管有待完善的背景下，有必要重新審視這一根本性的問(wèn)題。在黨的十八大報(bào)告提出深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán)，推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變之后，證監(jiān)會(huì)提出，該抓的抓、該放的放，把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法和保護(hù)投資者合法權(quán)益上來(lái)。監(jiān)管層工作思路的轉(zhuǎn)變值得關(guān)注。
　　在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站中，對(duì)證監(jiān)會(huì)的職能介紹首要一條是“統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行”。但在實(shí)際工作中，過(guò)去很多年，監(jiān)管部門存在“重審批”傾向，將大量的監(jiān)管力量投入到發(fā)行審批過(guò)程中，監(jiān)管執(zhí)法這一維護(hù)市場(chǎng)秩序的著力點(diǎn)相對(duì)短板。盡管這一監(jiān)管取向在市場(chǎng)建設(shè)初期發(fā)揮了積極作用，但隨著市場(chǎng)逐漸成熟，弊端也逐漸顯現(xiàn)。
　　照理，嚴(yán)格審批對(duì)應(yīng)的是上市企業(yè)質(zhì)量越來(lái)越高，但財(cái)務(wù)造假問(wèn)題仍有發(fā)生，說(shuō)明發(fā)審并非問(wèn)題核心，上市公司質(zhì)量受質(zhì)疑、市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷，監(jiān)管執(zhí)法沒(méi)跟上可能是重要原因。與“重審批”相伴，過(guò)去很多年存在“輕監(jiān)管”傾向。這固然一方面與監(jiān)管能力、手段、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)有關(guān)，但根源還是理念沒(méi)跟上，以為注重審批就可以解決后續(xù)的監(jiān)管問(wèn)題，殊不知這想法違背了市場(chǎng)規(guī)律。
　　在當(dāng)前國(guó)務(wù)院力推簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能之時(shí)，證券監(jiān)管部門有必要吸取以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改變理念，加緊補(bǔ)課，把監(jiān)管執(zhí)法做好做足。值得慶幸的是，如今的監(jiān)管層已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。近兩年，資本市場(chǎng)打擊違法犯罪力度加強(qiáng)、追責(zé)處罰力度加大有目共睹。證監(jiān)會(huì)主席肖鋼上任以來(lái)，更是以雷霆之勢(shì)打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。今年以來(lái)，肖鋼多次強(qiáng)調(diào)，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來(lái)，在人力、物力、財(cái)力等各方面予以傾斜；攻堅(jiān)克難、動(dòng)真碰硬，真正推動(dòng)工作改進(jìn)。
　　審批和監(jiān)管執(zhí)法都是法律賦予證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，監(jiān)管執(zhí)法不能作為市場(chǎng)可輕可重的軟約束，而應(yīng)當(dāng)是違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)的硬約束。只有威懾力夠強(qiáng)，資本市場(chǎng)才會(huì)健康，投資者才會(huì)滿意。