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一直以來，保薦人都是證券業(yè)最牛的職業(yè)之一，被稱為“二高一低一大”：門檻高、薪水高、監(jiān)管低、權(quán)力大。不過，這個風光無限的職業(yè)被監(jiān)管部門亮出“紅牌”。日前，證監(jiān)會對負責勝景山河生以及大連科冕木業(yè)首次公開發(fā)行股票上市項目的有關(guān)保薦機構(gòu)、平安證券保薦人林輝、周凌云采取撤銷保薦人資格的措施，這是迄今為止證監(jiān)會對保薦機構(gòu)開出的最嚴厲罰單。
新股發(fā)行改革以來，證監(jiān)會共對20多位保薦代表人采取了監(jiān)管談話或予以警示的措施，這被市場稱為“黃牌”警告。這一次，從“黃牌”警告到撤銷保薦人資格的“紅牌”亮出，可以說是監(jiān)管部門忍無可忍、痛下了決心。除了這次平安證券保薦人林輝、周凌云被撤銷保薦人資格外，深交所也準備對海通證券在道明光學保薦過程中的“烏龍事件”掏牌了。事件起因是海通證券在推薦道明光學的上市保薦書中，竟荒唐地克隆姚記撲克上市保薦書。深交所已要求保薦機構(gòu)對有關(guān)責任人員盡快進行責任追究，祭出“紅牌”罰其下場只是時間問題。
從證監(jiān)會主席郭樹清近日的表態(tài)中可以看到，欺詐上市、利益輸送、包裝上市等資本市場的頑疾，這次也成為被重點監(jiān)管的對象。在保薦環(huán)節(jié)，“薦而不�！�、有包裝上市嫌疑的案例并不鮮見。比如：有著國際投行背景的瑞銀證券今年以來僅保薦了比亞迪、龐大集團IPO業(yè)務(wù)，可巧合的是，這兩家公司在中報披露中雙雙出現(xiàn)業(yè)績大幅滑坡，營業(yè)利潤、凈利潤等幾項指標都位列兩市倒數(shù)，業(yè)績變臉之快讓人吃驚，包裝上市痕跡嚴重。作為保薦機構(gòu)的瑞銀證券，在獲得了2.28億元巨額保薦收入后卻“薦而不�！保艿酵顿Y者的強烈質(zhì)疑。此前市場傳聞瑞銀證券已被證監(jiān)會調(diào)查，相信其難逃監(jiān)管部門的“紅牌”處罰。
保薦機構(gòu)和保薦人在IPO發(fā)行中未能勤勉盡責的問題，一直備受投資者詬病，證監(jiān)會主席郭樹清履新伊始就向IPO保薦人祭出“紅牌”，投資者怎能不為此舉叫好！
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