改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從單一的市場(chǎng)模式發(fā)展為功能齊全、服務(wù)專業(yè)和行為規(guī)范的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。但是，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)畢竟處于成長(zhǎng)和發(fā)展階段，市場(chǎng)體系還很不完善，存在著中介服務(wù)體系發(fā)育程度低下、交易方式單一、人才匱乏等諸多問(wèn)題。認(rèn)識(shí)、剖析這些問(wèn)題，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和創(chuàng)新發(fā)展具有積極意義。
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展中存在的主要問(wèn)題 |
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)嚴(yán)重不足
三十多年來(lái)，我國(guó)逐步形成了門(mén)類齊全、整體專業(yè)和服務(wù)水平較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)體系，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理起到了重要的推動(dòng)作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)體系也暴露出很多問(wèn)題，主要體現(xiàn)在：
1)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展不平衡。一些地方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在數(shù)量和發(fā)展規(guī)模上達(dá)到相當(dāng)水平，在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用；但是由于受觀念、創(chuàng)新水平、人才和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等諸多不利因素的制約，中介機(jī)構(gòu)發(fā)展相對(duì)滯后，和當(dāng)?shù)厝找嬖鲩L(zhǎng)的服務(wù)需求嚴(yán)重脫節(jié)。中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展也存在不平衡現(xiàn)象，生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、各種類型的科技企業(yè)孵化器等由政府主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)發(fā)展較快，但評(píng)估、投資服務(wù)等為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和金融結(jié)合服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則發(fā)展較慢，不能滿足以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)對(duì)資金的重大需求，一方面金融部門(mén)有資金貸不出去，另一方面這些企業(yè)資金嚴(yán)重匱乏。
2)相當(dāng)一部分中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量和人員素質(zhì)偏低。事實(shí)上，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是從政府部門(mén)分離出來(lái)的，不僅在運(yùn)行方式上遺留著行政機(jī)關(guān)的烙印，而且主要業(yè)務(wù)也僅僅限于原有的行政管理范圍，服務(wù)內(nèi)容單一，系統(tǒng)服務(wù)能力不足。
3)支持中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的公共信息基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，公共信息流通不暢。中介服務(wù)的生命力在于知識(shí)和信息，完善的公共信息平臺(tái)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)獲取信息的重要保障。但目前我國(guó)公共信息平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)遠(yuǎn)不能滿足中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展要求。公共信息來(lái)源渠道不暢、信息供應(yīng)不足已成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)體系發(fā)展的障礙。
4)政府改革還不到位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)體系管理和支持存在錯(cuò)位。目前，各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行政管理部門(mén)已開(kāi)始向“政務(wù)、事務(wù)、服務(wù)”相分離的方向改革。然而目前職能轉(zhuǎn)變遠(yuǎn)不夠徹底，該放下去的事務(wù)、該放開(kāi)由社會(huì)承擔(dān)的服務(wù)還沒(méi)有與政務(wù)完全脫離，導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的空間不大，難以充分發(fā)揮作用；一些部門(mén)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的支持方式出現(xiàn)錯(cuò)位，未能深入研究其發(fā)展規(guī)律和真正需求，很難提出恰當(dāng)有效的扶持措施；由于行政許可的限制，對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易許可、質(zhì)押等市場(chǎng)業(yè)務(wù)實(shí)行自愿的、非強(qiáng)制的登記備案制度，沒(méi)有發(fā)揮行業(yè)性協(xié)會(huì)的作用，客觀上容易造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中許多遺留問(wèn)題。
5)缺乏促進(jìn)和規(guī)范中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策法規(guī)體系。大多數(shù)中介機(jī)構(gòu)的法律地位、經(jīng)濟(jì)地位、管理體制、運(yùn)行機(jī)制等還未得到明確。在行業(yè)管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)的行業(yè)性協(xié)會(huì)組織嚴(yán)重缺位，除咨詢、評(píng)估、技術(shù)市場(chǎng)等領(lǐng)域在少數(shù)地區(qū)有行業(yè)管理措施以外，其他中介服務(wù)領(lǐng)域少見(jiàn)有類似制度在實(shí)施；在機(jī)構(gòu)制度建設(shè)方面，很多機(jī)構(gòu)參照事業(yè)單位進(jìn)行管理，非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)等新型制度尚未真正得到實(shí)施。
2、交易機(jī)制落后融資效率低下
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易不同于別的財(cái)產(chǎn)權(quán)交易，其運(yùn)行過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏專業(yè)知識(shí)和理財(cái)能力的市場(chǎng)參與者往往舉步維艱；再則，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是一個(gè)新興市場(chǎng)，市場(chǎng)體系不完善，中介服務(wù)滯后，交易方式單一。在這一背景下，導(dǎo)致科技成果的轉(zhuǎn)化率低下，一方面，企業(yè)有技術(shù)卻很難被發(fā)現(xiàn)；另一方面，銀行想放貸但缺乏有效的途徑尋找高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)想借貸又跟銀行對(duì)接不上，等等。
以業(yè)界普遍關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款和質(zhì)押貸款為例。目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)作很大鼓勵(lì)，其中包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款，科技部、證監(jiān)也相繼出臺(tái)了一些政策和文件，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款和質(zhì)押貸款。然而，由于傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的制約，包括擔(dān)保貸款和質(zhì)押貸款在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資效率低下、生意清淡。
2009年年中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布了以下數(shù)據(jù)：2009年上半年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理專利申請(qǐng)42.6萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)23.1%；專利授權(quán)25.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)31.3%。但是2009年上半年在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的專利權(quán)質(zhì)押合同只有76例，其中僅有29例已從銀行獲得融資。兩組數(shù)據(jù)對(duì)比，發(fā)揮融資作用的專利權(quán)比例接近為零。
從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款要真正落實(shí)面臨的問(wèn)題很多，其中最根本的問(wèn)題要數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制的缺失“叫好不叫座�！边@是眾多企業(yè)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款最多的一句話。雖然政府在支持，銀行在試驗(yàn)，企業(yè)在吶喊，但面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，諸多問(wèn)題導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)早已不言而喻。原因很簡(jiǎn)單，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估難、變現(xiàn)難、風(fēng)險(xiǎn)大。除了要看知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具備核心競(jìng)爭(zhēng)力，其改進(jìn)性和收益期限的長(zhǎng)短以及轉(zhuǎn)讓時(shí)能否順利找到下家也是個(gè)難題。無(wú)論是估值還是變現(xiàn)，這些本應(yīng)由市場(chǎng)自發(fā)完成的任務(wù)和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一下落在了銀行的肩膀上，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)由于交易方式過(guò)于單一，成果轉(zhuǎn)化率低，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，交易機(jī)構(gòu)定位和服務(wù)對(duì)象不清，監(jiān)管不到位等，嚴(yán)重影響了其本該具有的功能和作用。
無(wú)奈之下，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款試驗(yàn)的銀行只能另辟蹊徑。為了降低違約的可能性，銀行抬高了申請(qǐng)門(mén)檻，加大了對(duì)企業(yè)資產(chǎn)資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)收入的審核高度，對(duì)貸款的用途和期限也作了限制要求，比如限制貸款額度和貸款期限，禁止資金流入證券和期貨市場(chǎng)。除此之外，銀行還規(guī)定了授信額度，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估值，一般的授信額度控制在25%—30%左右。
這就使得大部分急需融資的中小企業(yè)被拒之門(mén)外，而融到資的企業(yè)也并不好過(guò)，低授信額讓這些企業(yè)只能拿到評(píng)估值四分之一的貸款，而利息加上評(píng)估費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等一系列的手續(xù)費(fèi)就已經(jīng)大概占了貸款總額的10%。
3、復(fù)合型人才匱乏
三十多年來(lái)，我國(guó)初步形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)體系，但是相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的需要來(lái)說(shuō)，還相當(dāng)匱乏。
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)需要?jiǎng)?chuàng)新 |
國(guó)家發(fā)改委等六部委聯(lián)合發(fā)布的《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》在總體發(fā)展目標(biāo)、市場(chǎng)體系建設(shè)、市場(chǎng)規(guī)范行為、交易配套服務(wù)、政策扶持措施和領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督管理等方面，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)提出了原則性的指導(dǎo)意見(jiàn)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展指明了努力方向。根據(jù)這一文件精神，結(jié)合發(fā)展現(xiàn)狀和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本文對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展提出初步思考。
1、大力建設(shè)跨區(qū)域的中介服務(wù)體系
跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系的建設(shè)是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，需要整合政府和社會(huì)的多種資源，并通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐和總結(jié)才能不斷完善。為此，在建設(shè)跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系時(shí)必須找到抓手，以起到牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用。這樣的抓手應(yīng)該是跨區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。
跨區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體可以按照公司法的要求，由各地區(qū)自愿參股，以奠定雄厚的資本基礎(chǔ)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)和投資孵化服務(wù)“三位一體”的經(jīng)營(yíng)管理模式；聚集富有創(chuàng)新精神的知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合人才團(tuán)隊(duì)，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用體系，以引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)貿(mào)易的全區(qū)域流通和外向性發(fā)展。
跨區(qū)域的聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的建設(shè)主要是在政府主管部門(mén)的指導(dǎo)監(jiān)督下，規(guī)范市場(chǎng)行為，創(chuàng)新交易方式，活躍知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，依托跨區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和各地的產(chǎn)業(yè)集群，以細(xì)分市場(chǎng)的模式，積極發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)，建立專業(yè)化、多層次、多功能的行業(yè)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，形成市場(chǎng)的聚集和輻射效應(yīng)。
2、引進(jìn)融資新途徑積極推進(jìn)交易方式創(chuàng)新
在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制存在的情況下，應(yīng)順應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)律，尋找知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的新方式、新途徑，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
一般而言，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)理性選擇和不確定性的特征，使得投資人在選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目時(shí)，不得不謹(jǐn)慎地逐個(gè)對(duì)待。這樣的選擇過(guò)程既費(fèi)時(shí)費(fèi)力，也讓整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程冗長(zhǎng)，造成交易氣氛沉悶。但這種現(xiàn)象并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的本質(zhì)，其他成熟市場(chǎng)在其誕生之初也有類似的情況。這就需要在市場(chǎng)的基本規(guī)律之上摸索出適合市場(chǎng)特點(diǎn)并能活躍交易氣氛的交易方式。比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化就是一個(gè)值得提倡的交易方式創(chuàng)新。
所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，就是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)許可使用費(fèi)為支撐，發(fā)行資產(chǎn)支持證券進(jìn)行融資的方式。從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從最初的音樂(lè)版權(quán)證券化開(kāi)始，拓展到與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至專利訴訟的勝訴金。盡管從目前來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化在整個(gè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)中所占的份額還很小，但是它已經(jīng)顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿蛻B(tài)勢(shì)。據(jù)預(yù)測(cè)，未來(lái)20年間，知識(shí)資產(chǎn)要逐漸取代傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)而成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力所在，無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值中的比重將會(huì)從大約20%上升到70%左右。這就要求企業(yè)應(yīng)該將融資的重點(diǎn)從實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)向知識(shí)資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化正是順應(yīng)了這種歷史潮流，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者提供了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托的全新的融資途徑，將知識(shí)資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起，從而實(shí)現(xiàn)在自主創(chuàng)新過(guò)程中資金需求與供給的良性循環(huán)�？梢灶A(yù)見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的前景是非常廣闊的，在未來(lái)會(huì)成為資產(chǎn)證券化領(lǐng)域的主力軍。
我國(guó)對(duì)市場(chǎng)的創(chuàng)新在政策面上是大力鼓勵(lì)的，在具體措施上是謹(jǐn)慎支持的，如對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的政策支持和在北京開(kāi)展非上市公司股權(quán)交易試點(diǎn)等等。近年來(lái)，我國(guó)先后出臺(tái)了多項(xiàng)鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的試點(diǎn)，提供了一定的政策依據(jù)。2006年，我國(guó)頒布了《中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》，強(qiáng)調(diào)實(shí)施促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)的金融政策，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)改善和加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)，特別是對(duì)科技興中小企業(yè)的金融服務(wù)。2005年下半年起，國(guó)務(wù)院決定制定和實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。《綱要》在制定的過(guò)程中，也強(qiáng)調(diào)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的融資支持。
隨著我國(guó)金融體制改革的推進(jìn)及金融市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易除了普通的現(xiàn)貨交易外，必將會(huì)出現(xiàn)期貨交易、期權(quán)交易和信用交易等現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的交易類型，從而促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的方式呈現(xiàn)更加多樣化趨勢(shì)。因此，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)化的時(shí)代要求，不斷加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易及其方式問(wèn)題的研究，預(yù)測(cè)未來(lái)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展的大趨勢(shì)將是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和主要任務(wù)。
3、培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易復(fù)合型人才
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是一門(mén)知識(shí)綜合性的智慧產(chǎn)業(yè)，這種綜合性決定了相關(guān)人才的專業(yè)素質(zhì)應(yīng)當(dāng)是具有多門(mén)學(xué)科融合交叉的知識(shí)結(jié)構(gòu)，即文科與理工交叉、科技與法律并舉，并兼有國(guó)際貿(mào)易、情報(bào)、外語(yǔ)等方面的知識(shí)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是復(fù)合型的，必須具有的“科技—法學(xué)—信息—經(jīng)濟(jì)管理”等方面的綜合知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)還是一個(gè)新興的市場(chǎng)，其探索、創(chuàng)新實(shí)踐的深化尚待時(shí)日，因而對(duì)其探索、創(chuàng)新實(shí)踐的總結(jié)、研究和推廣就更有待于人們作出不懈的努力。
�。ㄗ髡邌挝唬褐苊逯袊�(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所研究員；謝衛(wèi)東上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心副研究員）
