獨(dú)董的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性不可或缺
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2011-07-29 作者:夏青 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)
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對(duì)于退休高官擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的質(zhì)疑沒(méi)過(guò)多久,近日,行業(yè)分析師擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事引來(lái)強(qiáng)烈關(guān)注。 日前,隆平高科宣布了3名獨(dú)立董事提名人,其中包括中信證券農(nóng)業(yè)行業(yè)首席分析師毛長(zhǎng)青。此前,多位券商行業(yè)研究員擔(dān)任相關(guān)上市公司的獨(dú)立董事。其中,申銀萬(wàn)國(guó)醫(yī)藥行業(yè)首席分析師羅鶄為片仔癀獨(dú)立董事;國(guó)泰君安研究所常務(wù)副所長(zhǎng)譚曉雨為科力遠(yuǎn)和湖南投資的獨(dú)立董事;中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)楊治山為粵電力獨(dú)立董事;海通證券人力資源部培訓(xùn)主管顧青為廣電信息獨(dú)立董事。 按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指導(dǎo)意見(jiàn)”)中規(guī)定,上市公司獨(dú)立董事是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。 獨(dú)立董事有最基本得兩個(gè)特征,一是獨(dú)立性,二是專(zhuān)業(yè)性。 所謂“獨(dú)立性”,是指獨(dú)立董事必須在人格、經(jīng)濟(jì)利益、產(chǎn)生程序、行權(quán)等方面獨(dú)立,不受控股股東和公司管理層的限制。 所謂“專(zhuān)業(yè)性”是指獨(dú)立董事必須具備一定的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和能力,能夠憑自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)公司的董事和經(jīng)理以及有關(guān)問(wèn)題獨(dú)立地做出判斷和發(fā)表有價(jià)值的意見(jiàn)。 券商行業(yè)研究員是否擔(dān)任相關(guān)上市公司的獨(dú)立董事?就專(zhuān)業(yè)性來(lái)講,毋庸置疑,確實(shí)有資格。以毛長(zhǎng)青為例,從簡(jiǎn)歷和相關(guān)資料中可以看出,他是一名資深農(nóng)業(yè)行業(yè)分析師,曾連續(xù)四年蟬聯(lián)該行業(yè)最佳分析師,在業(yè)內(nèi)頗有口碑。對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)的政策走向及發(fā)展趨勢(shì)頗有研究,已經(jīng)獨(dú)樹(shù)一幟地構(gòu)建起中國(guó)農(nóng)業(yè)研究的基本體系。 而更重要的是,設(shè)立獨(dú)立董事制度的初衷,不僅是要進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu),促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作,同時(shí)也有保護(hù)廣大中小投資者利益之意。 《指導(dǎo)意見(jiàn)》的第一條第二款明確規(guī)定:獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求,認(rèn)真履行職責(zé),維護(hù)公司整體利益,尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。 對(duì)于獨(dú)立董事這一職位而言,獨(dú)立性才是立職之本。沒(méi)有專(zhuān)業(yè)素養(yǎng),獨(dú)立董事頂多就是一個(gè)花瓶,可以作為擺設(shè)裝點(diǎn)門(mén)面。而沒(méi)有獨(dú)立性的專(zhuān)業(yè)人士,則很可能會(huì)成為一個(gè)虛設(shè)的幌子,中小投資者的利益很難得到保證。 獨(dú)立董事制度自2001年推行后,對(duì)于提升上市公司質(zhì)量與市場(chǎng)運(yùn)行具有一定的積極作用,但從到目前為止的運(yùn)行情況來(lái)看,隱憂(yōu)不斷。官員與利益體任職制度規(guī)定不明晰、從業(yè)人員數(shù)量增加卻少有自律組織管理、獨(dú)立董事財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度、相關(guān)法律責(zé)任等因素仍然突出,未來(lái)需要在這些方面進(jìn)一步完善。
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