嚴(yán)查之下，券商通道類業(yè)務(wù)再起風(fēng)波，因內(nèi)控不完善，聯(lián)訊證券近日被廣東證監(jiān)局責(zé)令整改。引發(fā)內(nèi)控問題的，是聯(lián)訊證券向關(guān)聯(lián)方提供的一筆2.05億元融資。
聯(lián)訊證券此前通過委托設(shè)立定向資管計(jì)劃，并借助信托股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，以自有資金2.05億元向股東關(guān)聯(lián)方海航資本提供融資，這一行為違反了《證券法》第一百三十條規(guī)定，即證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
(摘自證券時(shí)報(bào)網(wǎng)。整理：任浩鵬)