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國能集團(tuán)信批違規(guī)遭查處 股民可向宋都股份索賠
2013-07-19   作者:記者 韋夏怡/北京報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
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    在宋都股份公告其前身國能集團(tuán)多名前任高管遭證監(jiān)會處罰和市場禁入處分后,市場人士指出,依據(jù)證監(jiān)會已經(jīng)出具的查處結(jié)果,目前投資者向上市公司及其相關(guān)責(zé)任人要求索賠的時機(jī)已經(jīng)成熟。國能集團(tuán)經(jīng)歷重組成為現(xiàn)在的宋都股份,實(shí)際控制人和企業(yè)名稱已發(fā)生變化,但上市公司仍需承擔(dān)原來企業(yè)應(yīng)擔(dān)的法律責(zé)任,宋都股份可能會因此面臨巨額索賠。記者就此事電話聯(lián)系宋都股份,截至發(fā)稿時尚未收到任何回復(fù)。
  記者查閱了證監(jiān)會對國能集團(tuán)幾名前任高管的處罰認(rèn)定文件,文件直指國能集團(tuán)存在多處違法違規(guī)行為,包括:第一,在國能集團(tuán)2005年年度報告、2006年年度報告、2007年年度報告中,均未披露有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,分別隱瞞了與本溪板材、本溪鋼鐵、大連加中、天津溪儲四家關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)記者粗略統(tǒng)計,三年中隱瞞的關(guān)聯(lián)交易數(shù)額累計超過10億元;第二,證監(jiān)會還認(rèn)定國能集團(tuán)在2005—2007年的年度報告中,虛掛對本溪鋼鐵的“預(yù)付賬款”;第三,國能集團(tuán)在2006—2008年的年度報告中也存在多處虛假記載;第四,國能集團(tuán)2008年年度報告稱,百科實(shí)業(yè)占用國能集團(tuán)的資金近1.15億元,已于2009年4月17日歸還。經(jīng)查,該年度報告中占資歸還情況也存在虛假記載。
  “國能集團(tuán)的虛假陳述違法情節(jié)十分嚴(yán)重,不僅存在瞞報行為而且連續(xù)四年年報內(nèi)容有假,違法違規(guī)涉及的數(shù)額累計超過17億元。根據(jù)證監(jiān)會已經(jīng)認(rèn)定的事實(shí)可見,國能集團(tuán)的信息披露違規(guī)行為十分嚴(yán)重,信息披露不僅存在瞞報行為而且內(nèi)容造假,違規(guī)的數(shù)額驚人,持續(xù)時間長,這樣的違規(guī)行為給投資者造成了巨額的損失!北本┦杏坡蓭熓聞(wù)所臧小麗表示。
  Wind數(shù)據(jù)顯示,早在2008年3月,國能集團(tuán)的股價在每股10元左右浮動,2008年5月由于受到財務(wù)狀況造假的質(zhì)疑、證監(jiān)會宣布立案調(diào)查等負(fù)面消息影響,國能集團(tuán)股價不斷下跌,到2008年10月,股價跌到只剩每股約3元左右,半年不到的時間,股價下跌約70%!澳壳,宋都股份處于停牌狀況,如果沒有其他利好消息,受證監(jiān)會查處結(jié)果影響,預(yù)計復(fù)盤后股票價格會繼續(xù)下跌。”一位市場人士指出。
  臧小麗指出,根據(jù)《證券法》及《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》,在虛假陳述實(shí)施日以后揭露日之前買入股票,在虛假陳述揭露日之后賣出股票造成損失或繼續(xù)持有股票依法推定損失的投資者可提起索賠。具體到宋都股份案中,只要是在2006年2月16日到2008年5月31日之間買入過國能集團(tuán)股票,并且在2008年5月31日之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者,或者在2009年4月23日到2013年7月11日期間買入過國能集團(tuán)或宋都股份股票,并且在2013年7年11日之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者,都可以依法提起索賠。“盡管證監(jiān)會只對幾名前任責(zé)任高管處以行政處罰和市場禁入,但只處罰個人不代表上市公司無責(zé)任,上市公司存在虛假陳述行為這是毋庸置疑的。”她強(qiáng)調(diào),國能集團(tuán)經(jīng)歷重組成為現(xiàn)在的宋都股份,實(shí)際控制人和企業(yè)名稱已發(fā)生變化。不過,公司名稱和公司內(nèi)部股權(quán)的變化,并不導(dǎo)致公司權(quán)利義務(wù)上的轉(zhuǎn)移,更名以后的公司仍需承擔(dān)原來企業(yè)應(yīng)擔(dān)的法律責(zé)任,宋都股份不能因?yàn)橹亟M而免責(zé)。
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