“有關(guān)平安證券投行業(yè)務(wù)處罰的結(jié)果或在近兩周內(nèi)正式公布。”4月15日，接近于監(jiān)管層的知情人士透露，近日監(jiān)管層已正式約談?dòng)嘘P(guān)平安證券涉案投行項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，其中更包括已經(jīng)離職的前任投行業(yè)務(wù)主管。
4月15日，平安證券的投研部門與平安資產(chǎn)管理公司兩個(gè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門也因海欣股份事件被證實(shí)被監(jiān)管部門下發(fā)整改令，這一消息則再次將平安證券推到了“雪上加霜”的境遇。
“近期從平安證券投行業(yè)務(wù)的重大過失，到如今投研部門與有關(guān)資管部門的內(nèi)控機(jī)制的缺失，都說明在近幾年中，發(fā)展過快的平安證券內(nèi)控能力的缺失�！北本┮患屹Y深投行高層如此評(píng)價(jià)。
(摘自21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道。整理：任浩鵬)