多只基金近期“扎堆”參與上市公司定向增發(fā)，使其三季度以來份額變動情況得以提前曝光。市場持續(xù)“破位”下跌，凈贖回依然為股票方向基金“主基調(diào)”。不過，弱市之中，部分業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)異的基金依然受到了投資者“追捧”。
凈贖回成主基調(diào)
上證報資訊統(tǒng)計顯示，近期有21只基金參與了東北證券和光明乳業(yè)的定向增發(fā)。上述21只基金中，13只基金遭遇不同程度的凈贖回，占比超過6成。由此可見，三季度以來市場表現(xiàn)疲軟，基民入市意愿驟降，股票方向基金依然延續(xù)凈贖回的主基調(diào)。
根據(jù)公告顯示，上投摩根旗下4只基金參與了光明乳業(yè)的定向增發(fā)，其中包括上投摩根雙息平衡、上投摩根成長先鋒、上投摩根內(nèi)需動力、上投摩根行業(yè)輪動。申萬菱信基金旗下的申萬菱信盛利精選、申萬菱信新動力以及申萬菱信新經(jīng)濟3只基金參與了光明乳業(yè)的定增。此外還有國泰基金旗下國泰金牛創(chuàng)新成長、國泰金鼎價值精選、國泰保本和國泰金鹿保本增值等4只基金。
東北證券的定增亦獲得了多只基金的“捧場”，其中包括南方基金旗下的南方成份精選、南方績優(yōu)成長；興業(yè)基金旗下的興全趨勢、興全全球視野和興全滬深300；以及大成旗下的大成藍籌穩(wěn)健、大成價值增長、大成創(chuàng)新成長、大成精選增值和大成財富管理2020生命周期。
以某只基金公告日“持有定向增發(fā)股票的賬面價值”除以“占資產(chǎn)凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”，就可以推算出這只基金在參與定向增發(fā)當(dāng)日的份額，將該份額與基金2季報時公布的份額比較，就可以得出3季度以來該基金的份額變動情況。
據(jù)測算，與二季度末份額相比，上述可申購的21只基金中,有13只遭遇凈贖回，但凈贖回比例整體不大，其中，10只基金凈贖回比例在2%以下，一只指數(shù)基金凈贖回超過4%，一只保本型基金凈贖回超過7%，此外，還有一只基金凈贖回達到了32.99%。
績優(yōu)基金受追捧
整體來看，基金的業(yè)績成為影響投資者申贖基金的主要因素�；鸬纳贲H在一定程度上亦反映出了較為成熟的投基理念，部分績優(yōu)基金在弱市中受到投資者“追捧”。
如參與定向增發(fā)曝光申贖情況的4只上投摩根旗下的基金，有3只均獲得了凈申購，其中2只凈申購比例超過10%。具體來看，上投摩根行業(yè)輪動股票基金三季度以來獲得了4.09
億份的凈申購，凈申購比例高達25.88%。該基金今年以來業(yè)績表現(xiàn)突出，截至9月10日，該基金今年以來凈值上漲了10.04%。此外，上投摩根成長先鋒3季度以來獲得2.59億份凈申購，凈申購比例達到11.79%，截至9月10日，該基金上漲了7.79%。上投摩根雙息平衡凈申購2.59%，該基金漲幅為8.45%。
此外，國泰金牛創(chuàng)新成長獲得了1.86億份凈申購，凈申購比例為5.47%，截至9月10日，該基金上漲了7.14%。與此不同的是，該基金公司旗下兩只業(yè)績表現(xiàn)平淡的基金，3季度以來凈贖回有所放大。
值得注意的是，截至9月4日，興全全球視野3季度以來獲得了2.97億份凈申購，凈申購比例達到了22.68%。不過，該基金今年以來業(yè)績表現(xiàn)一般，僅上漲了0.52%。8月29日，興業(yè)基金公告稱，擬于2012年8月31日起的五個交易日內(nèi)，通過代銷機構(gòu)將原固有資金投資的興全可轉(zhuǎn)債基金中的1億份基金份額轉(zhuǎn)換為興全全球視野股票型基金的份額。由此可見，上述凈申購份額應(yīng)該包括興業(yè)基金“自購”的部分。