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隨著中報披露漸進高潮，券商高管也更加頻繁上演“變臉”大戲。
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，上市的19家券商中，有8家都出現(xiàn)了高層變動，幾乎每月都有一家證券公司高管加入辭職隊伍。有業(yè)內(nèi)人士分析，相對于以往個別人員的離職，本輪券商高層換血呈現(xiàn)行業(yè)性特點。在市場交投冷清的大環(huán)境下，業(yè)績承壓、改革失敗或是近期人事變動頻繁出現(xiàn)的原因。其中，西南證券和合資券商瑞銀證券的人事地震尤其引人關注。
西南證券：一年內(nèi)高管悉數(shù)更換
8月28日，西南證券召開臨時股東大會，審議“關于終止吸收合并國都證券有限責任公司之重大資產(chǎn)重組的議案”，授權公司經(jīng)理層全權辦理終止本次重大資產(chǎn)重組相關事宜。至此，西南證券原董事長翁振杰時代主導的最大并購案徹底謝幕。
而早在21日，公司同意翁振杰辭去公司董事長職務，同意王華剛辭去公司副董事長及董事會戰(zhàn)略委員會委員職務。
一系列的變化，似乎讓這個曾經(jīng)雄心勃勃力圖打造金融帝國的西南證券失去了方向。
公開資料顯示，在翁振杰任職西南證券董事長期間，西南證券從2009年的BB類到2011年的A類，連升三級；在市場低迷的情況下，2010年8月圓滿完成60億元再融資，大大充實了資本實力，打破了公司超常規(guī)發(fā)展的資本瓶頸；另外，2011年成功收購銀華基金股權，累計持有其49%的股份，成為銀華基金第一大股東。
盡管西南證券公告表示，翁振杰和王華剛的辭職是由于“正常的工作原因”，但多家媒體均質(zhì)疑，“上市券商并購第一案”的落幕與翁振杰時代的結(jié)束有著千絲萬縷的關系。
事實上，在此之前，西南證券已經(jīng)經(jīng)歷了一波激烈的換人潮。2012年2月，在西南證券服務13年、時任西南證券總裁的王珠林離任。而在此前后，包括西南證券研究所所長王建輝、場外交易市場部總經(jīng)理周到以及投行部執(zhí)行總裁王天廣都相繼離開西南證券。
如果時間再往上溯，2011年西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理季敏波因為“利用未公開信息交易罪”而身陷囹圄。
一年多時間里，西南證券從董事長、副董事長、總裁到部分重要部門的一把手都悉數(shù)換盡。即使是在人員快速流動的證券行業(yè)，類似情況也并不多見。
伴隨西南證券高管頻繁變動的，是公司經(jīng)營業(yè)績的下滑，西南證券21日發(fā)布半年報顯示，公司上半年實現(xiàn)凈利潤2.82億元，同比下滑15.72%。
不僅是上半年，西南證券7月實現(xiàn)營業(yè)收入-974.03萬元，歸屬于上市公司股東的凈利潤-7117.82萬元。在19家上市券商中，排名墊底，而公司也是繼6月出現(xiàn)虧損后，連續(xù)兩月虧損。
瑞銀證券：黃燕銘夢斷“豪華研究陣容”
與翁振杰相同，瑞銀原研究部主管黃燕銘的離去，也帶著些許的“傷感和遺憾”。
8月16日，國泰君安證券在研究所內(nèi)部會議上正式宣布，原瑞銀證券研究部主管黃燕銘任職國泰君安研究所所長。伴隨著這一消息的確認，曾經(jīng)在圈子里炒的沸沸揚揚的黃燕銘離職風波，終于算是塵埃落定。
2010年，瑞銀董事長李一高調(diào)宣布：為了打造一個強有力的中國研究團隊，瑞銀證券任命黃燕銘為公司研究主管。
黃燕銘曾經(jīng)效力申銀萬國16年，在從申銀萬國離職前，他的最后一個職位是申銀萬國研究所副總經(jīng)理。在他的領導下，申銀萬國研究團隊在之前幾年中相繼被媒體評為“最具影響力研究機構”和“最佳研究團隊”。
加盟瑞銀證券之后，黃燕銘信心十足，欲將瑞銀證券在三年內(nèi)打造成為基金客戶評價中名列前茅的A股研究機構。為了加強瑞銀證券的研究能力，黃燕銘將陳李、高挺等業(yè)內(nèi)知名分析師招至麾下，瑞銀研究團隊也在短時間內(nèi)從20多人發(fā)展到50多人，可謂重金打造的“豪華陣容”。
然而“夢想并未照進現(xiàn)實”，在黃燕銘執(zhí)掌瑞銀證券研究部的三年中，瑞銀證券研究能力、薦股能力卻不斷遭受各方質(zhì)疑。
根據(jù)搜狐金羅盤統(tǒng)計，瑞銀證券今年6月推薦的19只股僅1只成功，成功率僅為5.26%。今年2月發(fā)布57份研報，僅18家推薦的股票符合成功評判標準，進入券商研究能力排行榜后十名。2011年12月，瑞銀證券推薦的部分個股在報告發(fā)布后20個交易日內(nèi)不僅從未漲過，且跌幅較大。2011年10月搜狐金羅盤分析師研究能力排行榜后十名中，瑞銀證券占得兩席。2011年6、7兩個月，瑞銀證券連續(xù)兩個月薦股失敗，研究能力墊底。
夢想破滅之后，處境尷尬的黃燕銘果斷撤退，轉(zhuǎn)戰(zhàn)國泰君安，將業(yè)界對老東家瑞銀證券的種種質(zhì)疑徹底拋在了身后。
前8月8家券商高管辭職
受股市低迷、業(yè)績下滑等影響，券商高管離職風愈演愈烈。據(jù)不完全統(tǒng)計，2012年以來，已有8家上市券商11名高管加入辭職隊伍。
1月12日，東北證券發(fā)布公告稱，因工作原因，田奎武辭去公司董事職務，辭職后不在公司擔任任何職務。田奎武辭職前的東北證券，除了嚴重差錢、高管連續(xù)離職之外，還被查出老鼠倉和內(nèi)幕交易，而增發(fā)在卡殼4年后大幅縮水發(fā)行，深陷內(nèi)外交困之中。
2月15日，招商證券公告稱，副總裁湯維清因個人原因辭職，是當時招商證券在不到五個月時間內(nèi)辭職的第三個高管。公開資料顯示，湯維清2006年加入招商證券任總裁助理，2008年7月起任招商證券副總裁。2010年招商證券年報顯示，湯維清當年從上市公司領取的薪酬為158.44萬元。
2月28日，西南證券發(fā)布公告，獨立董事張宗益因工作原因辭去公司獨立董事職務及董事會專門委員會相關職務。公開資料顯示，今年2月15日，西南證券2012年股東大會審議通過了《關于公司董事會換屆選舉的議案》，張宗益被選舉為公司獨立董事。
3月14日，國元證券公告稱，公司董事會于3月12日收到董事周慶霞女士的書面辭職申請，周慶霞女士因工作原因，請求辭去國元證券股份有限公司第六屆董事會董事及審計委員會委員職務。
4月份有三位高管辭職：4月14日，國金證券公告稱獨董秦儉辭職，成為繼獨董岳公俠2月份辭職之后，國金證券離職的第二位獨立董事。4月16日，瑞銀證券研究部主管黃燕銘辭職。4月17日廣發(fā)證券副董事長李建勇辭職，李建勇在廣發(fā)證券發(fā)展史上具有重要地位，正是他帶領廣發(fā)證券走出公司內(nèi)幕交易困境，終圓廣發(fā)證券“A股上市夢”。
正當廣發(fā)證券還在李建勇辭職的“余震”中時，5月16日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱董事長應剛辭職，由孫樹明接任。此時距應剛在2011年4月27日被選舉為董事長僅一年多。而彼時，廣發(fā)證券被媒體曝出業(yè)績大幅下降、投行業(yè)務方面的問題嚴重，所保薦的公司存在業(yè)績“變臉”、數(shù)據(jù)造假、涉嫌利益輸送等多方面的問題。
7月20日，山西證券公告稱董事常小剛由于工作調(diào)動原因，向公司董事會申請辭去第二屆董事會董事職務，同時申請辭去第二屆董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員職務。辭職后，常小剛將不在山西證券擔任任何職務。
8月21日，西南證券同意翁振杰辭去公司董事長職務，同意王華剛辭去公司副董事長及董事會戰(zhàn)略委員會委員職務。