|
外資銀行代銷公募基金只差臨門一腳。記者從相關渠道了解到，門檻降低后，多數(shù)外資銀行申請基金銷售牌照已無障礙，有關人士表示有望在本月底正式遞交申請。
日前，證監(jiān)會頒布了關于《修改基金銷售管理辦法意見稿》起草說明，將限制申請基金銷售業(yè)務資格的范圍限定于“重大處罰”。
渣打銀行基金銷售部籌備人士告訴記者：“經過有關部門核對，我們并無重大行政處罰案例，待律師事務所出具法律意見書之后，將正式向證監(jiān)會提交書面申請�！�
一位涉及外資行業(yè)務的律師表示：“關于《基金銷售管理辦法》的修改還在征求意見階段，此階段到7月16日結束，正式規(guī)定有望在之后2周內出臺，之前受制于行政處罰的外資行目前都在積極準備申報材料，只等正式規(guī)定出臺�！�
某外資銀行合規(guī)部人士告訴記者：“只是修改了管理辦法中的幾個條款，落實應該很快，順利的話本月底可以正式提交申請�！�
律師事務所提供的法律意見書是外資行申請資料的內容之一，而沒有觸犯“重大處罰”規(guī)定是拿到法律意見書的前提。
記者獲得的一份外管局關于重大違規(guī)標準參考文件顯示，包括為客戶辦理結匯、售匯或付匯時，無有效憑證和商業(yè)單據(jù)且累計金額在等值100萬美元以上等13條行為屬于“重大處罰”范圍。金融機構受到的行政處罰還來自于人民銀行、外管局、銀監(jiān)會、稅務局等多個部門。
據(jù)悉，有關部門對之前基金銷售資格申請機構的情況進行的分析顯示，部分機構因最近三年內受到行政處罰而失去申請資格，而其受處罰的原因對開展基金銷售并不構成實質性障礙。這也是基金銷售門檻降低的一個主要原因。
記者了解到，花旗、東亞、匯豐、星展等多家外資銀行目前都在積極備戰(zhàn)基金銷售。星展銀行相關負責人表示，去年10月就開始準備，搭建基金銷售系統(tǒng)的相關技術也隨著監(jiān)管層要求在不斷完善。
據(jù)了解，機構申請基金銷售資格需首先向證監(jiān)會遞交基金銷售資格申請書面材料，接受申請后的審核期為20個工作日(不包括兩次反饋意見和現(xiàn)場檢查的時間)。從獨立第三方基金銷售申請牌照的經驗來看，通過現(xiàn)場檢查后2個月左右申請機構應能拿到基金銷售牌照。
|