截至昨日，2012年前5個(gè)交易日上證指數(shù)累計(jì)上揚(yáng)3.92%，然而這并未能讓在泥沼中苦苦掙扎的股基松了一口氣，反而讓更多的基金陷入破面值的尷尬境地。
數(shù)據(jù)顯示，去年年底時(shí)，單位凈值在1元面值以下的偏股基金共有342只，而今年以來的前4個(gè)交易日大盤總體的向上走勢(shì)卻使“破一”成員不減反增，截至1月9日，單位凈值跌破面值的基金數(shù)量增至349只，即4天增加了7只。
隨著華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)的“破一”，目前，共34家基金公司旗下股基集體跌破面值，占比53.13%。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊采訪時(shí)表示，今年以來，上證指數(shù)雖然上漲，但同期偏股基金的平均回報(bào)率仍呈負(fù)收益。主要原因在于，今年的幾個(gè)交易日里，大盤股走勢(shì)強(qiáng)于中小盤股，由于基金的配置傾向不同，凈值變化的趨勢(shì)也不盡一致，這也是在大盤上漲的背景下，破一基金數(shù)量反而增加的一個(gè)重要的原因。
“破一”軍團(tuán)新年再添7丁
數(shù)據(jù)顯示，截至去年年底，412只主動(dòng)管理偏股基金中，有多達(dá)342只基金的單位凈值跌破1元面值，占比高達(dá)83.01%。而今年開局的4個(gè)交易日里，大盤雖上揚(yáng)，但破面值股基數(shù)量未減反增，由去年年底的342只增長(zhǎng)到截至1月9日的349只。
需要注意的是，去年年底時(shí)，單位凈值在1元以下的偏股基金在今年前5個(gè)交易日里，無一翻身，反之，年底時(shí)單位凈值在面值之上的華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)等7只股基新進(jìn)
“破一”軍團(tuán)。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊采訪時(shí)表示，今年以來的幾個(gè)交易日里，上證綜指雖然累計(jì)上漲，但同期偏股基金的平均回報(bào)率仍呈現(xiàn)負(fù)收益。主要原因在于，今年的幾個(gè)交易日里，大盤股走勢(shì)強(qiáng)于中小盤股，由于基金的配置傾向不同，凈值變化的趨勢(shì)也不盡一致，這也是在大盤上漲的背景下，破一基金數(shù)量反而增加的一個(gè)重要的原因。
34公司股基集體“淪陷”
數(shù)據(jù)顯示，上述349只單位凈值跌破面值的偏股基金涉及64家基金公司，這也意味著，沒有一家公司逃過“破一”厄運(yùn)。需要注意的是，華泰柏瑞旗下5只股基均“破一”，至此，共有34家公司旗下納入統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的主動(dòng)管理偏股型基金，全部跌破面值，占53.13%。
而旗下單位凈值“破一”股基占比最小的是華夏基金公司，該公司納入統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的10只偏股基金中，截至1月9日，僅4只單位凈值跌破面值，占40%。此外，興業(yè)全球和華寶興業(yè)等2家基金公司旗下破一股基數(shù)量占比也相對(duì)較低，均為50%。
可認(rèn)購股基價(jià)格相差15倍
與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在上述349只單位凈值在1元面值之下的偏股型基金中，甚至有15只基金在5毛以下，占4.3%。
其中，最“便宜”的股基是工銀瑞信基金公司旗下的工銀瑞信核心價(jià)值，該基金截至1月9日的單位凈值僅有0.27元。資訊顯示，該只基金在去年3月進(jìn)行過一次分紅，每10份份額向投資者派發(fā)紅利0.35元，累計(jì)派利8.59億元。而目前市場(chǎng)上，投資者可進(jìn)行申購的偏股基金中，最“貴”的是泰達(dá)宏利基金公司旗下的泰達(dá)宏利行業(yè)精選基金，截至1月9日單位凈值為3.98元。即，目前市場(chǎng)上可認(rèn)購的主動(dòng)管理偏股基金中，最“便宜”與最“貴”的兩只基金的價(jià)格相差14.74倍。
此外，《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，在單位凈值跌破面值的349只偏股基金中，普通股票型基金245只，偏股混合型基金104只。去年年末時(shí)的平均資產(chǎn)凈值為24.06億元，低于同期偏股基金27.15億元的平均水平。
需要注意的是，在破面值的基金中，既有包括廣發(fā)聚豐等10只基金資產(chǎn)凈值超過百億的超大規(guī)�；穑灿袊�(lián)安紅利等18只資產(chǎn)凈值低于1億元的“迷你”基金，其中，國聯(lián)安紅利的資產(chǎn)凈值甚至僅有0.48億元。
對(duì)此現(xiàn)象，某基金研究中心首席分析師曾令華表示，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，或者連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量達(dá)不到100人的，則基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，有權(quán)宣布該基金終止。而若按去年12月31日的單位凈值和份額數(shù)據(jù)計(jì)算，國聯(lián)安紅利資產(chǎn)凈值低于5000萬，如果在未來的2個(gè)月內(nèi)仍無好轉(zhuǎn)，國聯(lián)安紅利的清盤也不是沒有可能。