基金專戶資產(chǎn)達1000億元 準入門檻降低
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2011-09-05 作者:朱寶琛 來源:證券日報
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經(jīng)征求意見后,中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布修訂后的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》及其配套規(guī)則。修訂稿降低了基金公司專戶理財業(yè)務資格準入門檻,將商品期貨納入了專戶產(chǎn)品的投資范圍,并降低了單只專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制。此外,修訂稿將一對多專戶產(chǎn)品投資單只股票的比重由原來的10%提高至20%。
證監(jiān)會有關部門負責人表示,截至2011年6月底,已有37家基金管理公司取得了特定資產(chǎn)管理業(yè)務資格,管理專戶資產(chǎn)約1000億元。經(jīng)過3年時間的試點,擴大基金專戶理財業(yè)務試點范圍的基礎條件已經(jīng)成熟。因此,修訂稿在專戶理財業(yè)務資格準入條件中不再設置具體指標門檻,取消了關于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等條件。 為了進一步增加專戶產(chǎn)品的多樣性,修訂稿將商品期貨納入了專戶產(chǎn)品的投資范圍。同時,為便于基金公司更加有效地拓展專戶理財業(yè)務,進一步提高業(yè)務運作效率,修訂稿將一對一和一對多專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制由原來的5000萬元降為3000萬元。 此外,修訂稿還將一對多專戶產(chǎn)品投資單只股票的比重也由原來的10%提高至20%;并增強一對多專戶產(chǎn)品業(yè)績報酬收取方式的靈活性,具體而言,即將資產(chǎn)管理計劃的開放要求由原來的“每年至多開放一次”修改為“每季度至多開放一次”。 據(jù)上述證監(jiān)會負責人介紹,征求意見期間,部分機構建議取消專戶與公募業(yè)務之間部門與人員相互獨立的規(guī)定,以適應基金公司多樣化的投研制度安排,考慮到此舉有可能引導投資者對基金公司公平交易問題的嚴重關切,證監(jiān)會未取消上述規(guī)定。 此外,還有部分機構建議將一對多專戶業(yè)務中單個委托人的初始投資金額降至50萬、單個資產(chǎn)管理計劃持有單只股票的比例上限提高至30%等。對此,證監(jiān)會有關部門負責人表示,從確保專戶理財業(yè)務平穩(wěn)運行的角度出發(fā),上述意見需要進一步研究論證,因此暫不予采納。 “法規(guī)修改之后,新成立的基金公司可以先去做公募再做私募,也可以先做私募再做公募,各家基金公司可以根據(jù)自己的情況確定自己的思路。”該負責人說。 他還表示,法規(guī)修改后,證監(jiān)會將不斷優(yōu)化專戶理財業(yè)務規(guī)則和簡化專戶理財業(yè)務備案程序,為推動基金行業(yè)以公募產(chǎn)品為主向公募、專戶均衡發(fā)展轉變創(chuàng)造有利條件。同時,《基金管理公司公平交易制度指導意見》修訂后,證監(jiān)會將進一步加強公平交易制度執(zhí)行情況的監(jiān)督,加大對各種利益輸送行為的查處力度。
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