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| 麥道夫欺詐案直戳美證券業(yè)監(jiān)管"軟肋"[圖] |
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| 2008-12-15 本報(bào)駐紐約記者:楊蕾 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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| 美國(guó)證券和交易委員會(huì)官員12日要求聯(lián)邦法院臨時(shí)凍結(jié)麥道夫名下“伯納德·L·麥道夫投資證券公司”的部分資產(chǎn)，直到法院指派專人接手公司財(cái)務(wù)。這是12月12日在美國(guó)紐約透過玻璃拍攝的伯納德·L·麥道夫投資證券公司大廳。新華社/路透 | 美國(guó)納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司前董事會(huì)主席伯納德·麥道夫因涉嫌欺詐被捕。在這個(gè)傳奇人物被戴上手銬押走，并由此引出一個(gè)可能長(zhǎng)達(dá)20年、高達(dá)500億美元的投資騙局之后，華爾街又一次被震動(dòng)了。
一個(gè)擁有近半個(gè)世紀(jì)“白璧無瑕式”從業(yè)記錄的投資專家，一種并不新鮮的欺騙手段——“龐氏騙局”(即用高額回報(bào)引誘投資者，同時(shí)用后來投資者者資金償付前期投資者)，一大批具有豐富專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的受害者，完美演繹了華爾街的多面性。
許多投資者、交易員甚至記者對(duì)于麥道夫會(huì)涉嫌欺詐都感到十分震驚。麥道夫的個(gè)人信譽(yù)一直非常好，至今在麥道夫公司的網(wǎng)站上還能看到這樣的聲明：“客戶們知道，伯納德·麥道夫本人追求完美無瑕的從業(yè)記錄，致力于公平交易，并保有高尚的道德標(biāo)準(zhǔn)，這些一直以來都是本公司的標(biāo)志�！�
然而，就是這個(gè)眾人眼中高尚、敬業(yè)的麥道夫，多年以來利用自己公司的投資顧問業(yè)務(wù)悉心設(shè)計(jì)了一個(gè)驚人的騙局。聯(lián)邦調(diào)查局的起訴書顯示，麥道夫公司的資產(chǎn)管理部門和交易部門分別在不同樓層辦公，麥道夫?qū)矩?cái)務(wù)狀況一直秘而不宣，而投資顧問業(yè)務(wù)的所有賬目、文件都被麥道夫“鎖在保險(xiǎn)箱里”。直到近期由于面臨高達(dá)70億美元資金贖回壓力，無法再撐下去，他才在12月10日向兩個(gè)兒子，也是其公司高管坦白其實(shí)自己“一無所有”，一切“只是一個(gè)巨大的謊言”。麥道夫的兒子們當(dāng)晚便告發(fā)了老爸，一場(chǎng)可能是美國(guó)歷史上金額最大的欺詐案這才暴露在世人眼前。
麥道夫一案反映出證券投資行業(yè)監(jiān)管不力的問題。即使從普通投資者的角度看，麥道夫的騙局也并不是毫無破綻。在近20年的時(shí)間里，無論熊市、牛市，麥道夫管理的投資基金如上了發(fā)條一般始終保持每月增長(zhǎng)約1%，這并不合情理。另外，由此還引出另一個(gè)疑問，如果真的有這么好的收益，為什么不干脆放棄股票買賣中介業(yè)務(wù)只做對(duì)沖基金賺大錢？
還有一個(gè)明顯而致命的問題是賬務(wù)的審計(jì)。根據(jù)美國(guó)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)的記錄，截至11月17日，麥道夫公司管理的資產(chǎn)有171億美元，但是它長(zhǎng)年使用的卻是一家與其業(yè)務(wù)規(guī)模毫不匹配的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。據(jù)調(diào)查，這家位于紐約的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在一間只有20多平方米的辦公室辦公，總共三名員工。
麥道夫非常善于為自己營(yíng)造神秘的氛圍。想成為麥道夫的客戶有點(diǎn)類似于加入一個(gè)門檻很高的俱樂部，光有錢沒有人介紹是不能進(jìn)的，在很多人看來，把錢投給麥道夫已經(jīng)成為一種身份的象征。就算加入之后也沒有人知道他的投資策略到底是什么，麥道夫從不解釋，而如果你問得太多，他會(huì)把你踢出局。麥道夫的客戶包括富豪、對(duì)沖基金、大型機(jī)構(gòu)投資者甚至歐洲的一些銀行。面對(duì)長(zhǎng)期穩(wěn)定得不可思議的盈利率和自己信任的已經(jīng)賺到錢的其他投資者，這些久經(jīng)沙場(chǎng)的老手們擔(dān)心的不再是損失金錢，而是損失賺錢的機(jī)會(huì)。
在案發(fā)之前，投資者們一直把麥道夫當(dāng)作金融領(lǐng)域的一個(gè)傳奇，甚至開玩笑地說，如果麥道夫是騙子，他將把全世界一半人拖下水。不幸的是，這一玩笑竟然成真。 |
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