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導(dǎo)言 　　財(cái)富分配已成為時(shí)下最廣泛討論和頗具爭(zhēng)議的話題之一，但我們是否真正了解其漫長(zhǎng)的演進(jìn)過程呢？私有資本的不斷積累真如卡爾·馬克思（在19世紀(jì)預(yù)言的那樣，將導(dǎo)致財(cái)富被少數(shù)人掌握嗎？或者如西蒙·庫茲涅茨在20世紀(jì)所設(shè)想的那樣，增長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)進(jìn)步之間的不斷博弈將會(huì)逐漸降低社會(huì)不同階層之間的不平等程度，促進(jìn)其更加和諧的發(fā)展？我們對(duì)財(cái)富和收入從18世紀(jì)演變至今又真正了解多少？當(dāng)下，我們從中又可以汲取怎樣的經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀? 　　以上問題我都將在本書中一一進(jìn)行解答。我也必須承認(rèn)，書中的這些答案并不完善，但相比以往學(xué)者的研究成果，這些答案采用了更加廣泛的歷史資料和對(duì)比數(shù)據(jù)，覆蓋了近三個(gè)世紀(jì)、20多個(gè)國(guó)家，同時(shí)運(yùn)用新穎的理論架構(gòu)進(jìn)行深度解析�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與信息傳播雖然規(guī)避了馬克思理論演進(jìn)結(jié)果的發(fā)生，但是并未改變資本深層結(jié)構(gòu)與社會(huì)不平等的現(xiàn)實(shí)——至少不像“二戰(zhàn)”之后十年中一些樂觀主義者所想象的那樣盡如人意。當(dāng)21世紀(jì)的今天依然重復(fù)著19世紀(jì)上演過的資本收益率超過產(chǎn)出與收入增長(zhǎng)率的劇情時(shí)，資本主義不自覺地產(chǎn)生了不可控且不可持續(xù)的社會(huì)不平等，這從根本上破壞了以民主社會(huì)為基礎(chǔ)的精英價(jià)值觀。然而，民主可以重新控制資本主義并且保證公眾利益高于個(gè)人利益，保持了經(jīng)濟(jì)開放度，同時(shí)避免了貿(mào)易保護(hù)主義和民族主義的影響。在本書后面的章節(jié)，我從這個(gè)角度提出了政策建議。這些觀點(diǎn)是基于歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)得出的，本質(zhì)上是對(duì)事實(shí)的一種客觀陳述。 　　無數(shù)據(jù)之爭(zhēng)？ 　　關(guān)于財(cái)富分配的爭(zhēng)論學(xué)術(shù)和政治爭(zhēng)論，長(zhǎng)期以來總是充滿偏見并且缺乏事實(shí)依據(jù)。 　　每個(gè)人都會(huì)對(duì)所處時(shí)代的財(cái)富收入水平有自己的直觀認(rèn)識(shí)，哪怕他缺乏理論框架或數(shù)據(jù)分析�？梢钥隙ǖ氖�，絕不應(yīng)該低估這種直觀認(rèn)識(shí)的重要性。電影和文學(xué)作品，尤其是19世紀(jì)的小說中，隨處可見關(guān)于不同社會(huì)階層財(cái)富和生活水平的詳細(xì)描述，尤其是對(duì)極度不平等的社會(huì)結(jié)構(gòu)、合乎情理的生活方式以及對(duì)個(gè)人生活的影響進(jìn)行刻畫。簡(jiǎn)·奧斯汀和奧諾雷·德·巴爾扎克的小說生動(dòng)描摹出1790~1830年間英國(guó)和法國(guó)社會(huì)財(cái)富的分配情況。兩位小說家敏銳地捕捉到各自所在社會(huì)階層的財(cái)富層級(jí)，他們抓住了財(cái)富隱藏的輪廓，以及其對(duì)男性和女性生活必然的影響，包括對(duì)于婚姻的態(tài)度、個(gè)人期許和失望的源點(diǎn)。他們和其他小說家用逼真而有力的筆觸描繪了社會(huì)不平等的影響，而這些都是數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和理論分析無法相比的。 　　當(dāng)然，財(cái)富分配的重要性決定了它必須融合經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、歷史學(xué)家以及哲學(xué)家的觀點(diǎn)。幸運(yùn)的是，每一個(gè)人都很關(guān)心這個(gè)問題。那些具體的、真實(shí)存在的不平等是顯而易見的，也自然會(huì)激發(fā)尖銳但又矛盾的政治評(píng)判。農(nóng)民和封建領(lǐng)主，工人和雇主，員工與資本家：每一個(gè)人都有自己獨(dú)一無二的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)觀察到重要的方面——其他人的生活以及不同社會(huì)階層之間權(quán)力與支配存在的關(guān)系有著自己獨(dú)特的觀察，并依據(jù)這些觀察形成自己的是非判斷。因此，這種對(duì)于社會(huì)不平等的基本主觀和心理維度的認(rèn)識(shí)，必然會(huì)造成科學(xué)分析無法緩和的政治紛爭(zhēng)升級(jí)。所幸，民主永遠(yuǎn)都不會(huì)被共和所代替。 　　然而，分配問題也值得進(jìn)行系統(tǒng)和規(guī)范的研究。如果沒有精確定義的來源、方法、概念，我們可能會(huì)看清一切，也可能什么也看不到。有些人認(rèn)為不平等總是會(huì)增加，整個(gè)世界因此變得更加不公平；還有人認(rèn)為不平等呈自然衰減態(tài)勢(shì)，和諧會(huì)自動(dòng)慢慢生成，我們無須做任何事來冒險(xiǎn)打破這份完美的平衡。每個(gè)陣營(yíng)都在指責(zé)其他陣營(yíng)的思維惰性，卻同時(shí)也暴露出自己的思維惰性相互之間完全是一種“聾子式的對(duì)話”。在這種情況下，進(jìn)行研究工作——即使不是完全科學(xué)的，但至少是系統(tǒng)的、有條理的研究將非常有用。專業(yè)分析不會(huì)因社會(huì)不平等導(dǎo)致的暴力政治沖突而終結(jié)。社會(huì)科學(xué)研究總是會(huì)充滿試驗(yàn)性和不完美因素的。沒有人會(huì)要求將經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和歷史學(xué)轉(zhuǎn)化為精準(zhǔn)科學(xué)學(xué)科。但是通過耐心地搜集事件和樣本，冷靜地分析經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及政治機(jī)制卻有可能解開謎團(tuán)，它可以宣傳民主辯論、聚焦正確問題。它有助于重新定義辯論框架，廓清先入為主或欺詐的觀點(diǎn)，專注于經(jīng)常性嚴(yán)格審查。在我看來，這是所有學(xué)者（包括社會(huì)學(xué)家）都要扮演的角色，就像公民更加崇拜那些坐擁財(cái)富但無所事事而不是潛心研究的人們一樣（即使被支付了報(bào)酬——一種符號(hào)特權(quán)）。 　　但是，我們無法回避的事實(shí)是，財(cái)富分配的社會(huì)科學(xué)研究經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展，多是基于各種各樣的純理論推測(cè)，而確定的事實(shí)依據(jù)支撐則相對(duì)有限。在追溯源頭的更多細(xì)節(jié)之前，我曾為了寫這本書搜集了大量相關(guān)信息，我希望可以為以上思考的這些問題給出一個(gè)直接的歷史性觀點(diǎn)。 　　 　　本書的理論和概念框架 　　在繼續(xù)之前，我想再多說一些本書的理論和概念框架，以及引導(dǎo)我寫這本書的一個(gè)思維過程。 　　我屬于這樣一代人：1989年我18周歲，那一年不僅僅是法國(guó)大革命的二百周年，還是柏林墻倒塌的一年。我們這一代見證了蘇聯(lián)東歐解體，并且對(duì)于這種政治制度或者對(duì)于蘇聯(lián)沒有絲毫的喜愛和懷念。我一向?qū)Α胺促Y本主義”那些傳統(tǒng)而粗糙的論調(diào)免疫，有些論調(diào)直接忽略了共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)在歷史上的失敗，很多則與超越它所必需的理性手段有道而馳。我沒有興趣去譴責(zé)不平等和資本主義本身——特別是，只要是合乎情理的，社會(huì)不平等本身并不是一個(gè)問題，正如1789年《人權(quán)宣言》第一條宣告的，“依據(jù)公共利益而出現(xiàn)的社會(huì)差別”。（盡管這個(gè)社會(huì)公正的定義不嚴(yán)密但吸引人，它根植于歷史。我們暫且接受它，我隨后會(huì)重新回到這個(gè)問題上。）相比之下，毫不謙虛說，我更熱衷于討論組建社會(huì)的最優(yōu)方式，以及建立一個(gè)公正的社會(huì)秩序所需要的最合適的機(jī)構(gòu)和政策。此外，我希望看到在法律框架下實(shí)現(xiàn)有效而高效的公平正義，法律應(yīng)該平等地適用于所有人，并且是通過民主辯論而形成的大眾都能理解的法規(guī)。 　　也許我還應(yīng)該補(bǔ)充一點(diǎn)，在我22歲的時(shí)候，我體驗(yàn)了一次美國(guó)夢(mèng)，那時(shí)候我剛獲得博士學(xué)位，受聘于波士頓附近的一所大學(xué)。從很多方面來說，這次經(jīng)歷對(duì)于我都是決定性的。這是我第一次踏足于美國(guó)土地，且我的工作很快得到認(rèn)可，這種感覺非常好。這是一個(gè)懂得在它需要時(shí)如何去吸引移民的國(guó)家！但是，到我25歲的時(shí)候，我很快意識(shí)到我想要回到法國(guó)和歐洲。從那時(shí)起，除了一些短期的旅行，我再也沒有離開過巴黎。我做出這個(gè)選擇的一個(gè)重要原因與這本書有直接關(guān)系：我發(fā)現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作并不是那么有說服力。誠(chéng)然，他們都非常聰明，我在那個(gè)時(shí)期也結(jié)交了許多好友。但一些奇怪的事情發(fā)生了：我清楚地認(rèn)識(shí)到，我對(duì)世界經(jīng)濟(jì)問題一無所知。我的論文都是由一些相對(duì)抽象的數(shù)學(xué)定理組成，但同行們都喜歡我的工作。我迅速地認(rèn)識(shí)到自庫茲涅茨之后，再也沒有同行花精力去收集不平等的動(dòng)態(tài)變化的歷史數(shù)據(jù)，反而是在不知道要解決什么問題的情況下，大量生產(chǎn)純理論的結(jié)果，并期望我也這么做�；氐椒▏�(guó)后，我開始收集這些缺失的數(shù)據(jù)。 　　坦率地說，目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)科不惜犧牲歷史研究，犧牲與其他社會(huì)科學(xué)相結(jié)合的研究方法，而盲目地追求數(shù)學(xué)模型，追求純理論的、高度理想化的推測(cè)。這種幼稚的做法應(yīng)該被摒棄了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往沉浸于瑣碎的、只有自己感興趣的數(shù)學(xué)問題中。這種對(duì)數(shù)學(xué)的癡迷是獲取科學(xué)性表象的一個(gè)捷徑，因?yàn)檫@樣不需要回答我們所生活的世界中那些更復(fù)雜的問題。在法國(guó)做一個(gè)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家有個(gè)很大的優(yōu)勢(shì)：在這里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒有受到學(xué)術(shù)界以及政界、金融界精英的高度重視，因此他們必須撇開對(duì)其他學(xué)科的輕視以及對(duì)于科學(xué)合理性的荒謬要求，盡管事實(shí)是他們對(duì)任何事情幾乎都一無所知。無論如何，這正是這一門學(xué)科和所有社會(huì)科學(xué)的魅力所在：從零開始更有希望獲得重大進(jìn)步。我認(rèn)為，在法國(guó)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家略微更感興趣的是如何讓歷史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家以及非學(xué)術(shù)圈的人們相信，他們?cè)谧龅氖虑楹苡腥ぃūM管他們并不總是成功的）。我在波士頓教書時(shí)的夢(mèng)想是到法國(guó)社會(huì)科學(xué)高等研究院教書，那里的教員里有好些重要人物，如呂西安·費(fèi)夫爾、費(fèi)爾南·布勞岱爾、克勞德·列維-施特勞斯、皮埃爾·布爾迪厄、弗朗索瓦絲·和瑞提爾、莫里斯·古德利爾。我敢冒著被認(rèn)為有些盲目愛國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)，承認(rèn)這一點(diǎn)嗎？自20世紀(jì)70年代起，社會(huì)科學(xué)已經(jīng)對(duì)財(cái)富分配和社會(huì)階級(jí)問題喪失了絕大部分興趣，盡管我對(duì)此深感遺憾，但比起羅伯特·索洛，甚至是西蒙·庫茲涅茨，我也許更加欽佩上述學(xué)者。在此之前，關(guān)于收入、工資、價(jià)格和財(cái)富的統(tǒng)計(jì)在歷史和社會(huì)研究中扮演了重要的角色。不管怎樣，我希望專業(yè)的社會(huì)科學(xué)家和所有領(lǐng)域的業(yè)余愛好者都能在這本書中找到有意思的東西，那些聲稱“對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)一無所知”但對(duì)于收入和財(cái)富的不平等有著強(qiáng)烈看法的人也可以從這本書受益。 　　事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)并不應(yīng)該試圖與其他社會(huì)科學(xué)割裂開來，只有與它們結(jié)合起來才能獲得進(jìn)步。社會(huì)學(xué)科共同特點(diǎn)是知之甚少卻把時(shí)間浪費(fèi)在愚蠢的學(xué)科爭(zhēng)吵之中。如果想要進(jìn)一步了解財(cái)富分配的歷史動(dòng)態(tài)和社會(huì)階級(jí)的結(jié)構(gòu)，我們必須采用一種務(wù)實(shí)的態(tài)度，利用歷史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、政治學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究方法。我們必須從基本的問題開始，并試圖去回答它們。學(xué)科爭(zhēng)論和地盤之爭(zhēng)是沒有意義的。在我眼里，這本書是個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)作品，也同時(shí)是一部歷史學(xué)作品。 　　正如我之前說明的，我的這項(xiàng)工作從收集資料、建立與收入和財(cái)富分配有關(guān)的歷史時(shí)間序列開始。在寫作的過程中，我有時(shí)會(huì)借助于理論和抽象的模型和概念，但我盡量少這樣做，除非這個(gè)理論能夠加深我們對(duì)觀察到的變化的認(rèn)識(shí)。舉例來說，收入、資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和資本收益率都是抽象的概念——是理論概念而非數(shù)理推導(dǎo)得來的確定性概念。然而我會(huì)證明這些概念可以幫助我們以有趣的方式來分析歷史現(xiàn)實(shí)，只要我們對(duì)于精確性有限的衡量標(biāo)準(zhǔn)保持清醒和批判的態(tài)度。我也會(huì)使用一些數(shù)學(xué)公式，例如a=r×b（國(guó)民收入中的資本份額等于資本收益率和資本/收入比的乘積），或b=s/g（資本/收入比在長(zhǎng)期內(nèi)等于儲(chǔ)蓄率除以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率）。我希望不精通數(shù)學(xué)的讀者耐心一些，不要馬上合上這本書：這些是基本的數(shù)學(xué)公式，解釋起來簡(jiǎn)單直觀，不需要具備專業(yè)的技術(shù)知識(shí)就能理解。不管怎樣，我想象的是，這個(gè)很小的理論框架已經(jīng)足夠?qū)λ�有人都認(rèn)識(shí)到的重要?dú)v史發(fā)展給出一個(gè)詳細(xì)的解釋。 第 1 2 3 4 5 6 頁