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“美國(guó)正在大規(guī)模收購(gòu)中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，目前已控制中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)2/3的份額，嚴(yán)重威脅我國(guó)金融安全�！敝醒胴�(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》采訪時(shí)表示，“我國(guó)亟待建立獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)體系，掌握資本市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)。”
作為信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及國(guó)家金融安全課題組組長(zhǎng)，吳紅向記者提供的一份調(diào)查報(bào)告觸目驚心：我國(guó)有五家權(quán)威信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：中誠(chéng)信、聯(lián)合資信、上海遠(yuǎn)東、上海新世紀(jì)、大公國(guó)際。美國(guó)穆迪2006年收購(gòu)中誠(chéng)信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營(yíng)權(quán)，并約定7年后持股51%；同年，美國(guó)控制香港新華財(cái)經(jīng)收購(gòu)上海遠(yuǎn)東62%股權(quán)；2007年，美國(guó)惠譽(yù)收購(gòu)聯(lián)合資信49%的股權(quán)；美國(guó)穆迪曾出高價(jià)購(gòu)買(mǎi)大公國(guó)際控股權(quán)，但遭拒絕。目前，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾與上海新世紀(jì)已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，正洽談收購(gòu)事宜。
據(jù)了解，信用評(píng)級(jí)源于美國(guó)，沒(méi)有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。誰(shuí)控制了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)話語(yǔ)權(quán)，誰(shuí)就控制了資本市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)常常通過(guò)其話語(yǔ)權(quán)影響和操控國(guó)際資本市場(chǎng)。比如，2008年全球金融危機(jī)最初即由信用評(píng)級(jí)引發(fā)，在2008年10月22日美國(guó)國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)上，美國(guó)三家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承認(rèn)他們犯了“道德錯(cuò)誤”，向市場(chǎng)提供了虛假評(píng)級(jí)信息。
吳紅說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有意壓低我信用級(jí)別，增大我海外融資成本。2003年底，我國(guó)銀行業(yè)謀求海外上市之際，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾宣布維持其10年來(lái)對(duì)中國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)的BBB級(jí)，即“適宜投資”最低限，而這十年正是我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年。他們還將中國(guó)13家商業(yè)銀行信用級(jí)別評(píng)為“垃圾等級(jí)”，同時(shí)又高調(diào)肯定境外投資者參股中國(guó)銀行業(yè)，為國(guó)際壟斷資本攫取我國(guó)有資產(chǎn)造勢(shì)。僅2006年，境外投資者在工、建、中、交等國(guó)有銀行身上就賺了7500億元，加上從其他中國(guó)商業(yè)銀行享受到的利潤(rùn)，外資一年從中國(guó)銀行業(yè)賺取的利潤(rùn)超過(guò)1萬(wàn)億元。
“外資控制的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還參與到中國(guó)重大債務(wù)融資活動(dòng)，進(jìn)入我國(guó)經(jīng)濟(jì)腹地和敏感性行業(yè)，并竊取我經(jīng)濟(jì)技術(shù)及政務(wù)信息�？晌覀冞�要支付高額服務(wù)費(fèi)。”吳紅強(qiáng)調(diào)說(shuō)。
據(jù)了解，全球金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，許多國(guó)家認(rèn)識(shí)到信用評(píng)級(jí)的重要性。俄、韓、日等國(guó)紛紛制定相關(guān)法規(guī)，扶持保護(hù)本國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展。吳紅呼吁，加強(qiáng)我國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管，建立獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)體系已刻不容緩。
“首先，我國(guó)須加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，培育和扶持獨(dú)立自主的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)�！眳羌t指出，“當(dāng)務(wù)之急是要明確評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的歸口管理部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)；要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)、人民幣離岸金融業(yè)務(wù)與扶持我國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)合起來(lái)，確保我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)�！�
“其次，要盡快制定和完善信用評(píng)級(jí)相關(guān)法律法規(guī)，遏制外國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的滲控圖謀�！眳羌t建議，要嚴(yán)格控制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)持股中資信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)比例；限制外資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)涉足關(guān)乎國(guó)家安全的領(lǐng)域；還要堅(jiān)持信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)對(duì)等開(kāi)放原則，在批準(zhǔn)外資進(jìn)入中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的同時(shí)，要求所在國(guó)政府承諾對(duì)中國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。
吳紅強(qiáng)調(diào)說(shuō)，中國(guó)是美國(guó)國(guó)債的最大債權(quán)國(guó)，也是世界第二大凈債權(quán)國(guó)，如果沒(méi)有評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)，也就沒(méi)有人民幣國(guó)際化進(jìn)程中的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。因此，爭(zhēng)取國(guó)際評(píng)級(jí)話語(yǔ)權(quán)是維護(hù)國(guó)家核心利益的需要。
美國(guó)控制我2/3信用評(píng)級(jí)市場(chǎng) 嚴(yán)重威脅國(guó)家金融主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全
對(duì)于信用評(píng)級(jí)業(yè)國(guó)人了解得很少，信用評(píng)級(jí)業(yè)到底在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融服務(wù)體系中有什么特殊作用？這是我們應(yīng)該迫切了解的。因?yàn)樗P(guān)系到我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。目前，美國(guó)正在通過(guò)大規(guī)模收購(gòu)中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，試圖控制我國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)。在不到一年的時(shí)間里，美國(guó)就收購(gòu)了中國(guó)信用評(píng)級(jí)業(yè)的3家龍頭企業(yè)，控制了我國(guó)三分之二以上的信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)，這究竟是為什么？出于對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和金融主權(quán)的考慮，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅牽頭的課題組，對(duì)我國(guó)信用評(píng)級(jí)業(yè)展開(kāi)了國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的調(diào)查研究和分析，結(jié)論是，美國(guó)大規(guī)模收購(gòu)中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)正在嚴(yán)重威脅我國(guó)的金融主權(quán)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。本報(bào)將課題報(bào)告的部分內(nèi)容予以刊登。 |