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“原始股”被一些人視作發(fā)財(cái)?shù)拇~。當(dāng)前首次公開募股(IPO)已經(jīng)重啟，創(chuàng)業(yè)板推出在即，“原始股”非法發(fā)行交易現(xiàn)象再度引起人們關(guān)注。
近日，幾起非法經(jīng)營“原始股”大要案在北京地區(qū)法院宣判，至此各級(jí)法院宣判的同類案件已超過20起。在眾多受害者中，高級(jí)會(huì)計(jì)師張琳的經(jīng)歷頗有代表性。幾經(jīng)猶豫，她同意公開自己不堪回首的經(jīng)歷，以提醒公眾警惕“原始股”陷阱。
洗腦
短短4天的培訓(xùn)，就讓一位從事了幾十年經(jīng)濟(jì)工作的高級(jí)人才成為“原始股”的投資者和推介者，其中奧秘何在？
2005年6月，正幫助朋友融資的張琳看到報(bào)紙上一則招聘廣告，登廣告的是一家提供“融資”服務(wù)的投資公司，位于北京市金融街一幢高檔寫字樓內(nèi)。張琳來到公司洽談融資合作，接待她的總經(jīng)理助理一再說“公司非常需要您這樣的高端人才”。工作之余張琳對(duì)資本市場(chǎng)頗有興趣，就答應(yīng)聽聽公司為應(yīng)聘者提供的培訓(xùn)課程。
第一天，常在電視臺(tái)亮相的一位專家主講宏觀形勢(shì)，從“十六屆三中全會(huì)--資本市場(chǎng)的春天”，講到現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度建立、國務(wù)院推進(jìn)西部大開發(fā)戰(zhàn)略等，核心主題是：西部資源型中小企業(yè)有望迎來上市高潮。
第二天，一證券界知名人士以2004年底無錫尚德在美國上市為例，深入淺出地描述了一個(gè)事實(shí)：最賺錢的投資是購買“原始股”。
第三天，講課的是一位從美國一流大學(xué)留學(xué)歸來的名校講師，他主講咸陽偏轉(zhuǎn)、晨鳴紙業(yè)等公司的上市歷程，著力渲染投資公司的“母公司”在這些公司上市過程中，如何通過“原始股”轉(zhuǎn)讓使大量公眾獲得高額回報(bào)。
第四天，這位講師集中推介四川某科技公司的“原始股”，還展示了某證券公司網(wǎng)頁上輔導(dǎo)該科技公司上市的內(nèi)容。
當(dāng)時(shí)A股市場(chǎng)已持續(xù)一年熊市，聽課者中不乏炒股虧損者，投資“原始股”賺錢理念很得人心�！懊课恢v課者都足以震撼我�！睆埩照f，即使現(xiàn)在想起來，她依然佩服老師的專業(yè)知識(shí)和講課水平。
培訓(xùn)過程中，投資公司對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，聽課人數(shù)由第一天的50多人縮減到第四天的20多人。期間，已有“領(lǐng)悟快”者被請(qǐng)到洽談室由公司高層親自談話，很多人走出洽談室后就被聘為工作人員，前提是至少投資3.8萬元購買1萬股四川某科技公司的“原始股”。
權(quán)威人士點(diǎn)評(píng)：狐假虎威、無中生有、步步為營———張琳的經(jīng)歷演繹了“原始股”發(fā)行代理者“忽悠”投資者的典型程序。租用高檔寫字樓，甚至租用證監(jiān)會(huì)所在辦公樓以騙取投資者信任；廣泛刊登招聘廣告、編造上市謊言等誘騙投資者；“洗腦”者一般高薪聘用知名專業(yè)人士，講課內(nèi)容基本由國家大政方針切入，且緊扣時(shí)事。
沉淪
多年的會(huì)計(jì)工作使張琳行事謹(jǐn)慎。她已暗自準(zhǔn)備好購買“原始股”的3.8萬元，但不急于投資，準(zhǔn)備等看到四川某科技公司的財(cái)務(wù)報(bào)表后再?zèng)Q定。
不過，投資公司的真誠和熱情讓她感動(dòng)。公司高管說，以她的資歷，無論投資與否，都?xì)g迎她常來公司看看。每天聽完課，都會(huì)有工作人員送她到附近的公交車站，一路上跟她談笑風(fēng)生，也談一些投資公司的光明前途。
7月2日，一些報(bào)紙登載了《四川某科技公司試水中國資本市場(chǎng)路更寬》的長篇報(bào)道，內(nèi)容包括某知名央企多家子公司入股科技公司、四川經(jīng)委發(fā)文確認(rèn)其進(jìn)入四川上市重點(diǎn)培育六十強(qiáng)等內(nèi)容。
“這篇報(bào)道是壓垮我的最后一根稻草！到現(xiàn)在，我都能背出文中的每一句話�！蹦暧饬膹埩漳贸稣洳氐膱�(bào)紙，指著大紅標(biāo)題下這篇近4000字的文章對(duì)記者說。
7月4日，張琳買了1萬股四川某科技公司的“原始股”，正式開始在投資公司上班，負(fù)責(zé)接待一些層次較高的“應(yīng)聘者”。所接待人員每買1萬股四川某科技公司“原始股”，她可得到2500元提成，收入相當(dāng)可觀。
隨后，她提前辦理了退休手續(xù)，謝絕了朋友聘她出任總會(huì)計(jì)師的邀請(qǐng)，且心中暗喜：“辛苦了一輩子，終于時(shí)來運(yùn)轉(zhuǎn)了�！蓖瑫r(shí)，她將好消息告訴了一位關(guān)系親密的同事。這位同事對(duì)她一向敬重，毫不猶豫地“分享了機(jī)遇”，一口氣買了3萬股。
漸漸地，張琳知道了一些真相：投資公司所聘的講師都未購買“原始股”；當(dāng)時(shí)每次課后有人送她，是為了防止她跟別的投資者說話；四川某科技公司經(jīng)營很差，處于半停產(chǎn)狀態(tài)。此外，一位報(bào)紙編輯告訴她，曾對(duì)她影響深遠(yuǎn)的幾篇稿件，內(nèi)行人可以看出是公司出資登載的“軟文”，是廣告性質(zhì)的。于是，她很快離開了投資公司。
權(quán)威人士點(diǎn)評(píng)：證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前個(gè)人合法獲取非上市公司股權(quán)的途徑只有兩條：一是《公司法》第140條規(guī)定的以“背書方式”進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，實(shí)踐中主要表現(xiàn)為特定投資者之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人姓名及住所記載于股東名冊(cè)；二是在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行買賣，包括在中關(guān)村代辦系統(tǒng)。凡是非經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)面向公眾公開發(fā)售“原始股”，首先構(gòu)成擅自公開發(fā)行或變相公開發(fā)行股票行為。同時(shí)，大部分發(fā)行者利用虛假信息誘騙投資者，也涉嫌欺詐。
追款
一年后，張琳所在投資公司負(fù)責(zé)人被捕，并在去年底被宣判。記者在刑事判決書上看到，該案罰款和追繳非法所得共計(jì)約2000萬元。目前，張琳正在和其他投資者一道，準(zhǔn)備通過上訴追回被騙資金。
犯罪者被繩之以法了，但張琳和同事積攢了多年的15萬元能否追回尚無定論。一想起這段經(jīng)歷，她都心跳加速，血壓升高，以至于每次接受采訪需有家人陪伴。
為張琳提供法律服務(wù)的，是北京華堂律師事務(wù)所律師楊兆全。2007年，楊兆全發(fā)起組建了國內(nèi)首個(gè)“原始股”投資者維權(quán)律師團(tuán)。他說，投資損失追償要民事訴訟追回。根據(jù)新《證券法》第232條，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
他解釋說，如果投資者申請(qǐng)民事賠償，非法證券活動(dòng)案件中的罰款和追繳的非法所得應(yīng)首先用于賠償投資者，剩余的再上繳國庫。張琳所在投資公司被定性為“非法經(jīng)營罪”而非“擅自發(fā)行股票罪”，《證券法》第232條是否適用，還要看下一步民事訴訟結(jié)果。
楊兆全介紹，目前他代理的四川省和黑龍江省的非法“原始股”經(jīng)營民事訴訟案均已受理，2007年提起訴訟的陜西楊凌亨泰案也于兩周前宣判。不過，“原始股”犯罪案主要集中在陜西，今年以來陜西地區(qū)的法院不再受理此類民事訴訟，他不得不拒接這里的案子。
在他拒接的案件中，最典型的是涉及4000多人、涉案金額上億的陜西美辰案。據(jù)介紹，該案主犯已于2007年9月被捕，西安地區(qū)受騙的1500多名七旬老人正在為追回血汗錢而上訪，期間發(fā)生多次群體性事件。
權(quán)威人士點(diǎn)評(píng)：追償難是“原始股”犯罪導(dǎo)致巨大社會(huì)危害的主要原因。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，去年以來各級(jí)法院宣判的20多起非法發(fā)行、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)罪中，目前有廣州環(huán)華案和西安金園汽車案的受騙投資者得到少量賠償，其他案件的受害者基本上還血本無歸。 |