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| 山東證監(jiān)局要求開(kāi)戶實(shí)時(shí)留影 |
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| 2008-03-21 記者:鄧衛(wèi)華 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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新華社濟(jì)南3月20日電
記者從山東證監(jiān)局獲悉，為強(qiáng)化證券公司對(duì)投資者實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的監(jiān)管，山東證監(jiān)局要求，凡營(yíng)銷(xiāo)人員超過(guò)10人的證券公司營(yíng)業(yè)部必須在5月1日前做到開(kāi)戶實(shí)時(shí)留影。
山東證監(jiān)局局長(zhǎng)助理陸澤峰說(shuō)，投資者本人臨柜辦理開(kāi)戶手續(xù)，這是基于證券交易自身風(fēng)險(xiǎn)特性的內(nèi)在要求，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、開(kāi)展投資者教育的首要環(huán)節(jié)，也是證券法的法定要求。
山東證監(jiān)局在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，盡管多數(shù)營(yíng)業(yè)部都能較好地遵循這一規(guī)定，但仍有一些營(yíng)業(yè)部盲目追求開(kāi)戶數(shù)量，利用各種方式規(guī)避現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶要求。有的發(fā)展所謂的“經(jīng)紀(jì)人”，依靠這些人并通過(guò)返傭等措施招徠客戶；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名，在銀行端為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)；還有的甚至在異地設(shè)立所謂的“工作室”“理財(cái)俱樂(lè)部”等機(jī)構(gòu)，變相設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶經(jīng)營(yíng)。這些行為不僅違反了法律規(guī)定，而且擾亂了市場(chǎng)秩序，形成了嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
此前，中投證券威海公園路營(yíng)業(yè)部將實(shí)時(shí)采集投資者影像資料作為開(kāi)戶流程的一個(gè)必備環(huán)節(jié)，受到了監(jiān)管部門(mén)的肯定。山東證監(jiān)局鼓勵(lì)所有的證券公司營(yíng)業(yè)部采取這一做法，并要求營(yíng)銷(xiāo)人員超過(guò)10人的營(yíng)業(yè)部在5月1日以前必須采取這一做法。此外，對(duì)于新開(kāi)立、接受和使用不合格賬戶的證券經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，山東證監(jiān)局將嚴(yán)肅追究證券公司和有關(guān)人員的責(zé)任。
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