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據(jù)新華社北京9月25日電
中國證監(jiān)會基金部副主任洪磊25日指出，基金行業(yè)近年來得到迅速發(fā)展，持有滬深流通市值已經超過27%。但近年來個別基金經理卻涉及了“老鼠倉”的問題。
洪磊表示，為了有效杜絕“老鼠倉”問題，證監(jiān)會將重點抓好以下四方面的工作：
第一，不斷提高基金管理公司治理水平。通過落實基金公司治理準則加強股東間的制衡，提高獨立董事參與管理的程度，落實管理層職業(yè)化、專業(yè)化和獨立運用基金資產的權利，充分發(fā)揮督察長合規(guī)監(jiān)察的力度，防止大股東非法利用基金資產。
第二，不斷完善基金管理公司內部控制。通過落實基金公司內部控制指導意見，督促公司健全內部控制制度，提高內控制度執(zhí)行的有效性。通過業(yè)務流程控制、會計系統(tǒng)控制、信息系統(tǒng)控制、監(jiān)察系統(tǒng)控制防止基金經理侵犯投資人權益。
第三，通過完善交易所監(jiān)控功能和監(jiān)督托管人履行共同受托人義務，不斷完善異常交易監(jiān)控體系，力爭做到對違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處。
第四，進一步完善證券投資基金內幕交易行為認定指引，以及違反誠信義務的行為指引，與相關部門密切配合，加強對基金從業(yè)人員內幕交易以及背信行為的監(jiān)管力度，嚴厲打擊包括“老鼠倉”在內的各種違法違規(guī)行為，切實維護“公平、公正、公開”的市場秩序，保護投資者合法權益。 |