本報訊
記者從深交所獲悉，《深圳證券交易所會員紀(jì)律處分工作程序》已開始施行。這是交易所適應(yīng)新時期會員監(jiān)管工作需要，配套落實《會員管理規(guī)則》的一項舉措，有助于進(jìn)一步提高交易所自律監(jiān)管的有效性。
據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近期在權(quán)證、新股上市首日等交易中陸續(xù)發(fā)生異常交易行為，深交所對相關(guān)的會員采取了口頭警告、約見談話、發(fā)出限制賬戶交易警示函等監(jiān)管措施。根據(jù)《會員管理規(guī)則》，交易所可以對不規(guī)范自身及客戶交易行為，未盡責(zé)履行配合監(jiān)管義務(wù)的相關(guān)會員，采取內(nèi)部通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施。
為落實會員紀(jì)律處分工作程序的規(guī)定，深交所將設(shè)立內(nèi)部紀(jì)律處分工作小組，負(fù)責(zé)審議對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分事項，工作小組成員通過召開審議會議的形式，決定是否對會員及相關(guān)責(zé)任人實施紀(jì)律處分。會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員對紀(jì)律處分決定不服的，可依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，向深交所申請復(fù)核。 |
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