近日，上交所在京舉辦針對商業(yè)銀行理財公司權(quán)益類資金入市的專場培訓(xùn)。此次培訓(xùn)以國家六部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動中長期資金入市工作的實施方案》（以下簡稱《實施方案》）為指引，旨在壯大“長錢長投”規(guī)模，助力構(gòu)建協(xié)調(diào)的金融市場生態(tài)。
據(jù)介紹，培訓(xùn)從投資、交易、政策解讀、風(fēng)控四個維度，引導(dǎo)理財公司聚焦權(quán)益類資產(chǎn)管理能力建設(shè)。一是聚焦上交所 ETF 創(chuàng)新業(yè)務(wù)，深度剖析市場趨勢、前沿動態(tài)與產(chǎn)品特色，介紹ETF多樣化投資工具，幫助理財公司拓寬資產(chǎn)配置思路。二是系統(tǒng)梳理交易流程與策略，打破交易實踐中的認知壁壘，增強跨境投資與權(quán)益交易的專業(yè)素養(yǎng)。三是及時傳遞發(fā)行與承銷政策動態(tài)，精準把握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)要點，有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開展與政策要求同頻共振。四是系統(tǒng)闡釋上交所股票異常監(jiān)控細則的內(nèi)涵與執(zhí)行標準，通過案例復(fù)盤與規(guī)則解讀相結(jié)合的方式，提升異常交易識別與應(yīng)對能力，筑牢交易安全防線。
商業(yè)銀行理財公司在資本市場中扮演著不可或缺的重要角色，在資金供給、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場穩(wěn)定、機構(gòu)投資者培育等多個維度發(fā)揮著關(guān)鍵作用。截至 2025年一季度末，銀行理財存續(xù)規(guī)模29.14萬億元，同比增加9.41%。全國共有215家銀行機構(gòu)和32家理財公司有存續(xù)理財產(chǎn)品，其中，理財公司理財產(chǎn)品存續(xù)規(guī)模占全市場的比例達到88.33%。近日，多家銀行理財宣布通過直接投資或以間接方式持續(xù)增持權(quán)益類資產(chǎn)，以實際行動深化資本市場參與度，并明確將進一步加大權(quán)益類資產(chǎn)配置比例，釋放長期投資動能。
此次培訓(xùn)圍繞投資、交易、政策、風(fēng)控四大核心維度，助力理財公司深化權(quán)益投資能力與合規(guī)風(fēng)控意識?；顒哟罱ń涣鲗W(xué)習(xí)平臺，機構(gòu)代表認為指數(shù)化投資優(yōu)勢明顯，是市場發(fā)展方向。未來，機構(gòu)將踐行長期投資理念，為資本市場發(fā)展注入動力。
據(jù)悉，下一步，上交所將持續(xù)做深做實做細投資端綜合服務(wù)，凝聚市場合力，創(chuàng)新央企投融資綜合服務(wù)機制，持續(xù)提升投資者回報，更大力度“引長錢”，為穩(wěn)市場、穩(wěn)預(yù)期提供支持。
