近日，北交所發(fā)布1號(hào)和2號(hào)自律監(jiān)管措施決定書。決定書披露，“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司－中投風(fēng)起扶搖五號(hào)私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“春光藥裝”（證券代碼：838810）、“恒合股份”（證券代碼：832145）的過(guò)程中，存在拉抬打壓股價(jià)的行為。
具體來(lái)看，3月17日11點(diǎn)06分43秒至11點(diǎn)08分30秒期間，“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司－中投風(fēng)起扶搖五號(hào)私募證券投資基金”相關(guān)賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價(jià)格，買入成交“春光藥裝”30.70萬(wàn)股、860.11萬(wàn)元，其間買入成交占比達(dá)40.13%。同日13點(diǎn)00分46秒至13點(diǎn)01分35秒期間，其相關(guān)賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價(jià)格，買入成交“恒合股份”11.86萬(wàn)股、274.68萬(wàn)元，其間買入成交占比達(dá)36.35%。
愛企查顯示，中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司成立于2015年12月30日，經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理、資產(chǎn)管理。
據(jù)悉，該私募基金曾因異常交易，于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日連續(xù)被北交所采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。
另一家收到北交所“罰單”的私募基金是“華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司－華睿千和量化中性二號(hào)私募證券投資基金”，也涉及違規(guī)拉抬打壓股價(jià)，且同樣涉及“恒合股份”股票交易。
愛企查顯示，華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年09月09日，經(jīng)營(yíng)范圍包括資產(chǎn)管理（金融資產(chǎn)除外）。
此次也并非該私募基金首次受到處罰，其因異常交易曾于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被北交所采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。
北交所對(duì)上述兩家私募基金均采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期均為一個(gè)月，自2025年3月18日至2025年4月17日。對(duì)于上述自律監(jiān)管措施，北交所表示，將記入誠(chéng)信檔案。（實(shí)習(xí)生敖宇對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
