新三板嚴(yán)格開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn) 禁止“墊資開(kāi)戶”
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2015-06-26
作者:記者 趙曉輝 許晟/北京報(bào)道
來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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記者從全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司了解到,新三板將嚴(yán)格開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn),500萬(wàn)元的門(mén)檻不能打折扣,明確不能墊資開(kāi)戶。 早在6月初,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就向各主辦券商下發(fā)通知,重申投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開(kāi)戶等違規(guī)行為,并要求主辦券商開(kāi)展自查工作,持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求,各券商做好投資者風(fēng)險(xiǎn)警示;對(duì)賬戶資產(chǎn)有大幅變化的,要高度關(guān)注,讓投資者簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承諾書(shū)。投資者不配合的,券商可以限制交易,將其降為不合格投資人。 據(jù)記者了解,券商目前正在就開(kāi)戶情況進(jìn)行自查,月底前將向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交自查報(bào)告。 投資者開(kāi)戶熱情高漲與新三板行情走高不無(wú)關(guān)系。不過(guò),受制于500萬(wàn)元的開(kāi)戶門(mén)檻,很多投資者對(duì)新三板望洋興嘆。在此背景下,一些公司開(kāi)始提供“過(guò)橋貸款”,墊資幫客戶開(kāi)設(shè)新三板投資賬戶,這些資金待開(kāi)戶完成后,立即轉(zhuǎn)出,墊資收費(fèi)從2萬(wàn)元到3萬(wàn)元不等。 知情人士告訴記者,投資者只需將銀行卡、U盾、身份證寄送到相關(guān)墊資開(kāi)戶公司,一天之內(nèi)便可完成開(kāi)戶。500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的墊資資金,一天可以操作10余次。 這些問(wèn)題已經(jīng)引起了監(jiān)管層的高度關(guān)注。據(jù)了解,監(jiān)管層未來(lái)將繼續(xù)完善非上市公眾公司監(jiān)管體系,嚴(yán)格執(zhí)法,對(duì)虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施,實(shí)施行政處罰。
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