基金業(yè)協(xié)會開展專項整治非法私募行動
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2015-05-28
作者:吳黎華
來源:經(jīng)濟參考報
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中國基金業(yè)協(xié)會5月27日發(fā)布通告稱,為支持配合北京市打擊非法集資專項整治行動,將會同有關(guān)部門在北京市全市范圍內(nèi)開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項整治行動。本次專項整治行動將對未按照有關(guān)要求登記、備案的機構(gòu)進行重點排查。 通告稱,金融機構(gòu)及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù),私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅持誠信守法,堅守職業(yè)道德底線;堅持私募原則,不變相進行公募;堅持投資者適當(dāng)性管理,面向合格投資者募集資金”的三條底線,依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為;不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益;不得不適當(dāng)?shù)匦麄、銷售產(chǎn)品,誤導(dǎo)欺詐客戶;不得進行商業(yè)賄賂;不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊;不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。 通告稱,對于存在違法違規(guī)問題的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)在2015年7月1日前向基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局提交書面報告并說明情況。對于未在7月1日前主動報告的,基金業(yè)協(xié)會將撤銷其私募基金管理人登記,將相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員加入黑名單,涉嫌非法集資的,移交北京市有關(guān)部門。
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