記者26日從審計(jì)署了解到，近年來(lái)金融審計(jì)重點(diǎn)對(duì)債券交易中違法犯罪問(wèn)題進(jìn)行了揭露和查處，先后查出11起案件線(xiàn)索，涉案人員44名。這些案件線(xiàn)索均已移交公安等相關(guān)部門(mén)處理。
據(jù)審計(jì)署金融審計(jì)司介紹，債券交易犯罪行為的主要手法是金融機(jī)構(gòu)和政府部門(mén)工作人員與民營(yíng)企業(yè)內(nèi)外勾結(jié)，利用主管或具體操作債券業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，采取將本機(jī)構(gòu)持有的債券先低價(jià)賣(mài)給民營(yíng)企業(yè)，再加價(jià)回購(gòu)或由民營(yíng)企業(yè)加價(jià)轉(zhuǎn)售，以“空手套”的無(wú)本金交易方式，侵占原本應(yīng)歸屬金融機(jī)構(gòu)的債券收益。
2014年，審計(jì)署在對(duì)“一行三會(huì)”穩(wěn)增長(zhǎng)等政策措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管部門(mén)之間存在職權(quán)分割不當(dāng)、協(xié)作機(jī)制不暢等問(wèn)題，影響了相關(guān)政策實(shí)施效果，如債券市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一導(dǎo)致監(jiān)管套利等情況，并提出了有針對(duì)性的審計(jì)建議，以促進(jìn)政策措施進(jìn)一步落實(shí)到位。
金融審計(jì)更加注重把審計(jì)查處問(wèn)題與完善制度相結(jié)合，從體制機(jī)制上提出解決的辦法，及時(shí)關(guān)注金融創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，尤其是利用金融創(chuàng)新逃避監(jiān)管等問(wèn)題，促進(jìn)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管。如審計(jì)反映的債券市場(chǎng)中通過(guò)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題，及時(shí)揭示了金融領(lǐng)域的最新發(fā)展和存在的問(wèn)題，為有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管提供了政策參考。
此外，審計(jì)署在2014年的審計(jì)中還發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員采取各種手段侵占挪用國(guó)有資產(chǎn)、輸送巨額利益以及內(nèi)外勾結(jié)騙取貸款等案件線(xiàn)索14起，初步查明涉及銀行內(nèi)部人員88人，包括個(gè)別金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員用職務(wù)便利為親屬謀取巨額利益、有的通過(guò)操控結(jié)構(gòu)化證券投資交易非法牟利等案件線(xiàn)索。
