1月9日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了證監(jiān)會近年來針對內(nèi)幕交易的執(zhí)法工作情況。據(jù)介紹，2013年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，已調(diào)查內(nèi)幕交易線索375起，立案142起，分別比以往同期增長了21%、33%。目前，已將涉嫌利用“銀潤投資”、“圓城黃金”、“愛施德”、“焦作萬方”等43家上市公司的內(nèi)幕信息，從事非法交易的林平忠、張鵬、聶平等125名個人和3家機(jī)構(gòu)移交公安機(jī)關(guān)。
在打擊力度明顯加大的同時，隨著執(zhí)法新技術(shù)的運(yùn)用，一批多環(huán)節(jié)泄露內(nèi)幕信息、交易隱蔽性較強(qiáng)、多種違法行為交織并存、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)的案件線索被挖掘出來。在林平忠內(nèi)幕交易案中，廈門銀潤投資股份有限公司2013年啟動重大資產(chǎn)重組時，承擔(dān)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的廈門高能投資咨詢有限公司的董事陳某，知悉內(nèi)幕信息后，涉嫌向其大學(xué)老師林平忠泄露，林平忠涉嫌利用其親屬及學(xué)生賬戶非法交易“銀潤投資”股票，賬面獲利近1470萬元。林平忠還涉嫌向他人泄露內(nèi)幕信息。目前，該案經(jīng)移交公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后，正在檢察院審查起訴。
鄧舸表示，內(nèi)幕交易違背了資本市場“三公”原則，直接損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞了市場誠信基礎(chǔ)，影響了市場功能的發(fā)揮，是資本市場的毒瘤，證監(jiān)會始終將嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作重點(diǎn)。為適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管執(zhí)法形勢，證監(jiān)會已對稽查執(zhí)法力量和科技投入作出統(tǒng)籌安排，今后將進(jìn)一步加大對內(nèi)幕交易綜合防治的力度，努力讓每一個投資者在每一起信息披露過程中都能夠得到公平對待。
早前一天的1月8日，證監(jiān)會表示，新發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司收購管理辦法》新規(guī)已從多個方面防止內(nèi)幕交易發(fā)生，一是要明確對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員行為約束，要求重大資產(chǎn)重組信息披露前采取保密措施；二是要求重大資產(chǎn)重組交易對方作出公開承諾，如因提供的信息存在虛假、誤導(dǎo)或遺漏將依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并在查實(shí)是否存在內(nèi)幕交易前，暫停相關(guān)人員的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并明確內(nèi)幕信息核查人員名單的界定標(biāo)準(zhǔn)等；第三，繼續(xù)將股票異常交易監(jiān)管與重大資產(chǎn)重組行政許可掛鉤。
