除了規(guī)則和技術(shù)層面之外，種種跡象還顯示，包括證監(jiān)會、上交所等正在全力推進(jìn)滬港通的實(shí)施前最后的準(zhǔn)備工作。
9月26日當(dāng)天，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，本周證監(jiān)會對滬港通準(zhǔn)備情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。證監(jiān)會主席肖鋼、副主席莊心一、副主席姚剛副主席分別帶隊(duì)，赴上海、北京、廣東及新疆地區(qū)，對上交所、中國結(jié)算及部分證券公司的滬港通業(yè)務(wù)準(zhǔn)備進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并與部分投資者進(jìn)行了座談交流。此次檢查內(nèi)容包括滬港通規(guī)則及管理制度、技術(shù)系統(tǒng)、投資者適當(dāng)性管理和投資者教育、風(fēng)險管理、應(yīng)急準(zhǔn)備等方面。檢查組聽取了相關(guān)方面滬港通業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況的匯報，查閱了相關(guān)文件、記錄、測試數(shù)據(jù)、工作方案、業(yè)務(wù)流程等，通過現(xiàn)場演示及實(shí)地體驗(yàn)，檢查滬港通交易結(jié)算各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
鄧舸表示，從檢查結(jié)果看，有關(guān)各方的業(yè)務(wù)方案比較成熟，相關(guān)規(guī)則體系、業(yè)務(wù)流程基本定型，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。國慶節(jié)之后，還要進(jìn)行滬港聯(lián)網(wǎng)實(shí)盤模擬測試，投資者開通交易權(quán)限，市場風(fēng)險揭示和規(guī)則宣傳等滬港通啟動準(zhǔn)備工作。
上交所有關(guān)人士則表示，9月初以來，上交所與港交所緊密合作，在北美、歐洲以及中東地區(qū)成功舉行了滬港通國際路演。本次國際路演選擇了國際機(jī)構(gòu)投資者較為集中的城市，就滬港通相關(guān)制度和中國資本市場發(fā)展情況面向國際投資者進(jìn)行專題介紹。本次國際路演活動引起了國際投資者的高度關(guān)注，共有近300家機(jī)構(gòu)約450名位代表參加了本次路演,覆蓋養(yǎng)老金、共同基金、對沖基金、保險公司、投資銀行、商業(yè)銀行等各種機(jī)構(gòu)類型。
經(jīng)過半年多的積極準(zhǔn)備，證券公司港股通各方面工作已經(jīng)基本就緒。證券公司非常重視港股通業(yè)務(wù)，成立了由高管帶隊(duì)的港股通工作小組，積極進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和參加交易所組織的測試。在港股通業(yè)務(wù)、技術(shù)、結(jié)算、投資者教育等方面基本完成準(zhǔn)備工作。上交所自6月起，組織證券公司開展了多層次測試驗(yàn)證、針對港股通各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能的全天候測試及兩輪全網(wǎng)測試。經(jīng)過多次市場演練，滬港通技術(shù)系統(tǒng)得到了進(jìn)一步優(yōu)化和完善。共有約90家證券公司參與了全市場演練測試，未發(fā)現(xiàn)技術(shù)缺陷問題；全市場演練測試結(jié)果表明，上交所港股通技術(shù)系統(tǒng)及市場參與各方的技術(shù)系統(tǒng)基本就緒，未發(fā)現(xiàn)影響滬港通業(yè)務(wù)開通并持續(xù)運(yùn)營的技術(shù)問題，滬港通業(yè)務(wù)開通的技術(shù)保障和條件已經(jīng)具備。
截止9月25日，共有約90家證券公司完成了港股通現(xiàn)場檢查，約占市場份額的98%以上。大部分證券公司在業(yè)務(wù)、技術(shù)、結(jié)算和投資者教育等方面的工作基本達(dá)到港股通上線條件。部分證券公司經(jīng)過整改后，也將滿足港股通上線要求。
上交所表示，下一步，投資者準(zhǔn)備方面，在上交所正式發(fā)布《滬港通試點(diǎn)辦法》后，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所發(fā)布的《港股通投資者適當(dāng)性管理指引》、《港股通委托協(xié)議必備條款》以及《港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款》，制定符合公司實(shí)際情況的《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風(fēng)險揭示書》，完善相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)流程，做好投資者協(xié)議簽署工作。業(yè)務(wù)申請方面，《滬港通試點(diǎn)辦法》發(fā)布后，證券公司可開始向上交所申請辦理開通港股通交易權(quán)限事宜。
