資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)逐漸暴露，引起了監(jiān)管部門高度重視。
記者獲悉，監(jiān)管部門及相關(guān)部門為此特意于今天緊急召開高規(guī)格會(huì)議，通報(bào)資管專項(xiàng)資管檢查情況，并部署相關(guān)風(fēng)控工作。
將進(jìn)一步規(guī)范資管業(yè)務(wù)
日前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)給各家證券公司和基金公司發(fā)布特急通知稱，為進(jìn)一步提高資管行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，于9月12日在鄭州召開資管行業(yè)業(yè)務(wù)情況通報(bào)會(huì)。屆時(shí)，監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)將出席并做重要講話。
記者從多家券商獲悉，對(duì)于緊急資管會(huì)議內(nèi)容，上述通知透露出來(lái)的信息并不是很多。廣東一位分管資管業(yè)務(wù)的券商副總裁表示，通知告知的會(huì)議主要內(nèi)容是通報(bào)券商、基金上半年來(lái)出現(xiàn)的違規(guī)案例和處理情況。
業(yè)內(nèi)人士表示，按照專項(xiàng)業(yè)務(wù)會(huì)議慣例，此次會(huì)議除了上述內(nèi)容外，對(duì)今年上半年來(lái)資管業(yè)務(wù)整體運(yùn)行情況、存在的主要問題和自律處理情況等，相關(guān)部門也會(huì)做出常規(guī)通報(bào)。另外，預(yù)計(jì)行業(yè)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)交流也是必不可少的環(huán)節(jié)。
另一位券商資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，上述通報(bào)內(nèi)容僅限于近期監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和處理情況。“最近券商、基金子公司在資管業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)不少，所以這次會(huì)議規(guī)格特別高，每家公司僅限于董事長(zhǎng)或總裁一人出席，不能參會(huì)的必須請(qǐng)假。”
資管風(fēng)險(xiǎn)山雨欲來(lái)
業(yè)內(nèi)人士表示，從最近頗受關(guān)注的華西證券9億資管產(chǎn)品陷“川威危機(jī)”，到前不久監(jiān)管部門通報(bào)的3家基金公司子公司違規(guī)被責(zé)令整改，資管行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)似乎正進(jìn)入“山雨欲來(lái)風(fēng)滿樓”的境地。尤其是近兩年來(lái)，不少券商為沖擊資管規(guī)模，大規(guī)模開展通道業(yè)務(wù)而忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)。
“這次會(huì)議規(guī)格挺高的，而且是以特急方式進(jìn)行通知，這在近幾年比較罕見�！币晃蛔C券公司中層業(yè)務(wù)干部稱，監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)出席并做重要講話，盡管暫時(shí)不知道是什么級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)，但從指定機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總裁一人參加，且不參加的還必須請(qǐng)假的情況來(lái)看，規(guī)格不會(huì)低。
深圳一家券商綜合業(yè)務(wù)部一位負(fù)責(zé)人稱，印象中僅限于董事長(zhǎng)或總裁一人參加的會(huì)議，現(xiàn)在已經(jīng)很少了，“證券公司創(chuàng)新大會(huì)都還可以副總裁去，此次會(huì)議規(guī)格超越創(chuàng)新大會(huì)”。
深圳一位證券公司機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)高級(jí)經(jīng)理說，此次會(huì)議從通知下發(fā)到召開，中間相隔也就短短一周時(shí)間，顯示出情況的確很緊急。
一個(gè)值得關(guān)注的情況是，中證協(xié)備案的券商資管產(chǎn)品已經(jīng)兩個(gè)半月沒有更新，最近的一次備案產(chǎn)品更新時(shí)間為今年6月24日。而從券商資管產(chǎn)品成立數(shù)量看，新增發(fā)行量明顯急劇下降。
