在昨日（5日）證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人鄧舸就滬港通的一些問(wèn)題作了回答，他表示，證監(jiān)會(huì)正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)滬港通稅收工作;同時(shí)，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
滬港通稅收問(wèn)題正在協(xié)調(diào)推進(jìn)中
滬港通是加強(qiáng)兩地資本市場(chǎng)聯(lián)系、推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要嘗試，鄧舸說(shuō)，證監(jiān)會(huì)在正式啟動(dòng)滬港通工作時(shí)，就把相關(guān)稅收問(wèn)題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點(diǎn)工作，并得到了財(cái)稅部門的大力支持。不過(guò)，由于滬港通稅收問(wèn)題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強(qiáng)、影響面廣，既要堅(jiān)持稅收政策的公平性、嚴(yán)肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性、開(kāi)放性，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。證監(jiān)會(huì)正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)這項(xiàng)工作，爭(zhēng)取相關(guān)問(wèn)題的盡快解決。
內(nèi)地券商服務(wù)香港客戶分兩種情況
對(duì)于內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)，是否需要申請(qǐng)相關(guān)牌照問(wèn)題，鄧舸介紹說(shuō)，根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展地的不同，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)可分為兩種情形：一是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù);二是在香港向香港客戶提供研究服務(wù)。
鄧舸表示，對(duì)于第一種情況，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上內(nèi)地券商無(wú)需再另行申請(qǐng)牌照。
而對(duì)于第二種情況，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于我會(huì)管轄范圍，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
集中精力做好滬港通試點(diǎn)準(zhǔn)備工作
有媒體報(bào)道稱，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過(guò)程中，方案成熟后向證監(jiān)會(huì)報(bào)批。對(duì)于此，鄧舸表示，本次股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)暫未納入深交所有三點(diǎn)考慮：
一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點(diǎn)。初期由滬、港交易所先行先試，在實(shí)踐中不斷完善相關(guān)制度安排，有利于平穩(wěn)推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。
二是上海與香港兩地市場(chǎng)估值水平較為接近，滬港通對(duì)兩市場(chǎng)估值水平影響相對(duì)較小，有利于防范風(fēng)險(xiǎn)，確保試點(diǎn)平穩(wěn)起步。
三是滬港通模式是滬、港交易所通過(guò)自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
鄧舸說(shuō)，目前市場(chǎng)各方面正在集中精力做好滬港通試點(diǎn)啟動(dòng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動(dòng)。資本市場(chǎng)的開(kāi)放必然走漸進(jìn)式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作，在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
