基金業(yè)協(xié)會將抓緊出臺相關自律規(guī)則，統(tǒng)一資產管理業(yè)務備案管理和風險監(jiān)測的標準、程序以及自律管理措施
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸29日對部分證券公司、基金子公司違規(guī)開展資產管理業(yè)務行為進行處理的情況進行了通報。
據(jù)鄧舸介紹，8月4日至8日，證監(jiān)會組織相關證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司、8家基金子公司的資產管理業(yè)務進行了專項現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產管理產品、在其管理的不同資產管理產品之間進行違規(guī)交易等問題，有些公司的分級資產管理產品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。
“這些行為違反了證券公司、基金子公司資產管理業(yè)務的相關法規(guī)，損害了投資者利益�！编圁粗赋�。
“為嚴肅法紀、進一步規(guī)范資產管理業(yè)務，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理�！编圁幢硎�，對分級資產管理產品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處;對存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產管理產品、進行有失公允的關聯(lián)交易、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產管理有限公司、金元百利資產管理有限公司、深圳華宸未來資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令整改、暫不受理公司業(yè)務備案的監(jiān)管措施，同時暫停管理失責的母公司的業(yè)務申請，并對母子公司的相關責任人員采取了認定不適當人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責令整改的監(jiān)管措施;對1家證券公司資產管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責令改正等自律懲戒措施。
“同時，對上述存在違法違規(guī)問題的機構，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產管理產品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示、要求產品備案前事先溝通，對4家證券公司進行談話提醒�！编圁粗赋�。
鄧舸強調，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴格按照“放松管制，加強監(jiān)管”的要求，加強對證券經營機構資產管理業(yè)務的事中事后監(jiān)管，強化現(xiàn)場檢查和追責處罰力度，促進資產管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。同時，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關自律規(guī)則，統(tǒng)一資產管理業(yè)務備案管理和風險監(jiān)測的標準、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。
對于證券經營機構，鄧舸補充強調其應引以為戒，不斷完善內部風控合規(guī)建設，加強對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理，始終把維護投資者合法權益放到首位，切實做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務底線，履行誠實信用、謹慎勤勉的受托責任。
