昨日（29日），證監(jiān)會就近期市場熱點問題作出回應。新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，滬港通相關測試工作正有序進行，目前來看基本達到預期效果；優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定進行；私募基金作為資本市場最具活力的領域，后期證監(jiān)會會從五方面強化事中事后監(jiān)管。
滬港通測試工作正有序進行
針對上周末上交所啟動了港股通連接測試，鄧舸就測試情況和券商準備情況給予了回應。鄧舸說，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展滬港通試點發(fā)布聯(lián)合公告以來，市場各方積極開展各項準備工作。目前，滬、港交易所、結算機構及券商（經(jīng)紀商）的技術系統(tǒng)開發(fā)工作已處于收尾階段，相關測試工作正有序進行。截至8月29日，滬、港交易所及結算機構已組織有關各方，針對技術系統(tǒng)連通性、業(yè)務邏輯、業(yè)務功能及相關流程等進行了多次測試，基本達到預期效果。滬、港交易所及結算機構的技術系統(tǒng)，以及參與測試券商的柜臺系統(tǒng)，在壓力測試、故障等場景下各項功能總體正常。
鄧舸表示，本周末及9月中旬還將進行2次全網(wǎng)測試，滬、港交易所及結算機構將組織有關各方，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題，進一步調(diào)整和完善技術系統(tǒng)，為滬港通正式啟動做好準備。
優(yōu)先股發(fā)行需參照相關規(guī)定
昨日，證監(jiān)會對市場關于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關問題進行了解答。隨后，在新聞發(fā)布會上，鄧舸說，根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》第三十九條，優(yōu)先股的發(fā)行程序需參照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。從具體操作上：一是非公開發(fā)行優(yōu)先股的發(fā)行程序參照《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》的相應規(guī)定，在認購邀請書發(fā)送范圍方面與非公開發(fā)行股票有所區(qū)別，即對認購邀請書所發(fā)送的投資者類別及其數(shù)量，非公開發(fā)行優(yōu)先股沒有硬性要求，但應涵蓋一定的公募基金、社�；�、企業(yè)年金基金和保險資金等公眾投資機構及所有已表達認購意向的投資者。
二是公開發(fā)行優(yōu)先股的具體發(fā)行程序參照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關于上市公司公開增發(fā)股票的相應規(guī)定執(zhí)行。
此外，創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的具體操作與主板總體上保持一致，創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
五方面強化私募基金監(jiān)管
上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中提出，要切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，而具體通過哪些措施強化事中事后監(jiān)管？鄧舸說，按照證監(jiān)會監(jiān)管轉型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領域，將充分尊重市場規(guī)律，維護市場活力。同時，為防范風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權益，將加強事中事后監(jiān)管，開展以下主要工作：
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關各單位監(jiān)管職責分工及協(xié)作機制，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。
二是強化行業(yè)協(xié)會自律管理作用，指導基金業(yè)協(xié)會做好私募基金登記備案工作，制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進行業(yè)規(guī)范運作。
三是建立統(tǒng)一信息報送及監(jiān)測機制，加強對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風險監(jiān)測，并有重點的對私募基金運作情況與風險狀況進行動態(tài)跟蹤及風險預警。
四是開展以問題為導向的現(xiàn)場檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處。重點關注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線。同時運用負面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機制，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，并建立信息交流共享機制及重大事項會商機制，加強溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風險。
并購重組辦法正在修訂完善
此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》和《關于修改<上市公司收購管理辦法>的決定（征求意見稿）》征求意見已經(jīng)結束，針對目前的最新進展，鄧舸表示，目前，證監(jiān)會正在根據(jù)各方意見進一步修改完善，將盡快發(fā)布實施。
鄧舸說，自修訂兩個辦法的征求意見稿公開征求意見以來，市場各方高度關注，證監(jiān)會共計收到書面意見、建議40份。同時，證監(jiān)會還邀請部分中介機構、上市公司代表進行了座談、研討�？傮w來看，社會各界對兩個辦法本次修訂普遍認可，認為征求意見稿體現(xiàn)了推進市場化并購重組、簡政放權的基本原則和強化事中事后監(jiān)管的轉型要求，在加強投資者保護方面也有切實舉措，有助于實現(xiàn)資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用。同時，也提出了一些意見和建議，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過并購重組實施產(chǎn)業(yè)轉型的信息披露要求等問題。
