昨日（8日），中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸指出，證監(jiān)會將于近日正式啟動全國統(tǒng)一運(yùn)行的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。
其實(shí)早在2012年7月，證監(jiān)會就制定出臺了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》。辦法規(guī)定，記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負(fù)面信息。其中，負(fù)面信息主要包括證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查、行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息，市場主體公開承諾未履行的信息，自律組織的紀(jì)律處分措施信息，以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法、司法活動中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員、發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機(jī)構(gòu))、基金管理公司、期貨公司、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、非公開募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人等，還包括參與證券期貨市場活動存在違法失信行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民、法人或其他組織。
截至2014年7月底，誠信數(shù)據(jù)庫收錄市場機(jī)構(gòu)13554家，人員523133名，誠信信息66565條(1條指1個法律文件或者事件)，其中含監(jiān)管措施、案件調(diào)查、處罰禁入、紀(jì)律處分、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12775條，上市公司及相關(guān)方公開承諾履行情況信息14783條等。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，建設(shè)誠信數(shù)據(jù)庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享，體現(xiàn)失信受制、守信得益的導(dǎo)向，督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水平。
鄧舸指出，根據(jù)《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，誠信數(shù)據(jù)庫將主要在四個層面發(fā)揮作用：
一是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢、使用和應(yīng)用。今后，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位、各部門，在許可審批、市場準(zhǔn)入、資格取得、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、處罰裁量、委員選任、政府采購等工作中，都要按照要求查詢誠信數(shù)據(jù)庫，掌握了解有關(guān)主體的誠信記錄，實(shí)施相應(yīng)的誠信約束與懲戒。
二是外部共享與交換。證監(jiān)會將按照國務(wù)院以及社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議的部署和監(jiān)管工作需要，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場違規(guī)失信的主體，在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒、約束。
三是接受市場主體的查詢。市場主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，到所在地派出機(jī)構(gòu)申請查詢本人和他人的誠信信息。
四是按規(guī)定公開失信記錄。對于記入誠信數(shù)據(jù)庫的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，以及被市場和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等，按照規(guī)定向市場和社會公開。
鄧舸表示，證監(jiān)會將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的覆蓋面，將更多市場機(jī)構(gòu)、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫，在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場經(jīng)營主體的失信記錄，更好地為監(jiān)管執(zhí)法和市場發(fā)展服務(wù)。
