瑞銀等三銀行接受黑池交易調(diào)查
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若證實(shí)獲利不當(dāng)將遭巨額罰款
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2014-07-31
作者:記者 周武英/綜合報(bào)道
來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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據(jù)多家外媒報(bào)道,繼英國(guó)巴克萊銀行之后,瑞士銀行、德意志銀行和瑞士信貸銀行正在協(xié)助監(jiān)管當(dāng)局進(jìn)行關(guān)于其是否陷入黑池交易的調(diào)查! 瑞銀29日在公布季度業(yè)績(jī)時(shí)披露,美國(guó)證券交易委員會(huì)自2012年初以來,調(diào)查瑞銀的黑池交易活動(dòng)。此為瑞銀首度證實(shí)這一調(diào)查。不過,瑞銀相關(guān)人員拒絕披露美國(guó)證交所調(diào)查的詳情。瑞銀是瑞士最大銀行,也是全球最大的財(cái)富管理銀行。此前,美國(guó)及歐盟的監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾調(diào)查瑞銀操控外匯一案,有分析師預(yù)計(jì),瑞銀或因此面臨60億至90億美元的罰款。 黑池交易允許投資者進(jìn)行匿名買賣,交易并不公開,通常被作為機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行私下大手交易的平臺(tái)。近期,美國(guó)金融監(jiān)管者因考慮到這種交易的透明度不夠,擔(dān)心有交易者從中獲得不當(dāng)利益,從而對(duì)這類交易展開了調(diào)查。 美國(guó)金融監(jiān)管局的數(shù)據(jù)顯示,瑞銀是目前按交易數(shù)額計(jì)最大的黑池經(jīng)營(yíng)者,緊隨其后的是瑞士信貸。 瑞銀表示,調(diào)查其黑池交易的機(jī)構(gòu)包括美國(guó)證券交易委員會(huì)、美國(guó)金融監(jiān)管局和紐約首席檢察官。瑞銀還表示,類似的調(diào)查正在行業(yè)中全面展開,該行僅是被指名的銀行之一。瑞銀并沒有披露該行的黑池交易在其業(yè)務(wù)中的貢獻(xiàn)。 瑞士信貸同樣在美國(guó)經(jīng)營(yíng)著該行最大的黑池平臺(tái)。不過,該行在最近公布財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí),并沒有披露相關(guān)事宜。瑞士信貸首席執(zhí)行官表示,監(jiān)管層對(duì)這一問題的調(diào)查正在加快,瑞士信貸正在和當(dāng)局進(jìn)行討論。 德意志銀行在其第二季度的財(cái)務(wù)報(bào)告中稱,該行正在就高頻交易以及黑池交易配合監(jiān)管當(dāng)局的調(diào)查。 德銀稱,該行被稱為“SuperX”的黑池交易系統(tǒng),是歐洲最大的不公開平臺(tái)。2011年,在這個(gè)平臺(tái)上,交易著日均3.63億英鎊的股票。 就在上個(gè)月,英國(guó)巴克萊銀行因黑池交易被起訴。受此影響,數(shù)家大客戶撤離被稱作“巴克萊LX”的黑池,交易量銳減。 目前,對(duì)于黑池交易的調(diào)查由美國(guó)引領(lǐng),不過其他機(jī)構(gòu)很可能會(huì)陸續(xù)加入。比如,英國(guó)金融監(jiān)管局就表示它正在關(guān)注這一調(diào)查,但還沒有作出正式的決定進(jìn)行調(diào)查。
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