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基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司(以下簡稱子公司)業(yè)務(wù)快速擴張暗藏隱患。證監(jiān)會近日表示，5月1日起，將委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心公司對基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務(wù)實行備案管理，監(jiān)測分析專戶業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險。
公開資料顯示，截至目前已有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開展了專項資管業(yè)務(wù)，管理賬戶4186個，管理資產(chǎn)1.38萬億元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，子公司設(shè)立一年半以來，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱專戶業(yè)務(wù))發(fā)展較快，但也存在一些風(fēng)險隱患，部分子公司的運營管理有待加強，治理結(jié)構(gòu)及激勵約束機制不盡合理，通道類業(yè)務(wù)風(fēng)控不嚴，業(yè)務(wù)規(guī)范與風(fēng)險管理制度有待進一步完善。為了貫徹落實國務(wù)院關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)文件精神，加強對基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的風(fēng)險管理，證監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于進一步加強基金管理公司及其司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》(以下簡稱《通知》)，要求相關(guān)證監(jiān)局督促子公司強化合規(guī)風(fēng)控管理，牢牢守住合規(guī)底線，切實防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
《通知》重申了子公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當守住的底線要求和禁止性行為�？紤]到子公司業(yè)務(wù)起步較晚，《通知》要求子公司根據(jù)各類業(yè)務(wù)的不同風(fēng)險特質(zhì)，盡快完善業(yè)務(wù)流程，建立健全覆蓋全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理制度并確保有效執(zhí)行，涵蓋盡職調(diào)查、投后管理、建賬與核算、通道業(yè)務(wù)、審慎投資、流動性風(fēng)險管理、客戶服務(wù)、應(yīng)急機制、激勵約束機制、母公司管控等方面的要求。
此外，為引導(dǎo)新設(shè)立的基金管理公司優(yōu)先開展公募基金業(yè)務(wù)，促進公募基金業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的，中國證監(jiān)會將暫緩審核其設(shè)立子公司的申請。已經(jīng)設(shè)立子公司但仍未開展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司，應(yīng)當抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推進公募基金、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
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