因存在未對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗(yàn)證等問題，上海新世紀(jì)資信評(píng)估公司(以下簡稱“新世紀(jì)資信”)和中誠信證券評(píng)估有限公司(以下簡稱“中誠信”)近日遭到上海證監(jiān)局警示。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)專家表示，近來信用風(fēng)險(xiǎn)潮的出現(xiàn)，和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。為此，他建議我國評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行準(zhǔn)入退出機(jī)制。
上海證監(jiān)局公告顯示，新世紀(jì)資信存在的問題是：公司未建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度；公司未對(duì)公司債評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性進(jìn)行驗(yàn)證，也未將公司債評(píng)級(jí)統(tǒng)計(jì)結(jié)果通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和公司網(wǎng)站向社會(huì)公告。而中誠信的問題是：公司未建立防火墻制度；公司出具的部分評(píng)級(jí)報(bào)告所依據(jù)的原始資料、工作底稿、跟蹤評(píng)級(jí)資料等檔案材料缺失。
對(duì)此，某評(píng)級(jí)業(yè)界資深人士21日在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)表示，去年信用風(fēng)險(xiǎn)事件接二連三出現(xiàn)，很大程度上和相關(guān)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不歸位盡責(zé)有很大關(guān)系。他坦言，目前國內(nèi)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)仍然處在“沒有一個(gè)統(tǒng)一目標(biāo)責(zé)任機(jī)構(gòu)管理的狀態(tài)”。同時(shí)對(duì)國外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國市場基本沒有有效限制，在這種情況下，國內(nèi)評(píng)級(jí)業(yè)長期以來混亂不堪。
上述業(yè)內(nèi)人士進(jìn)一步分析認(rèn)為，我國主流的發(fā)行人付費(fèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間存在一定利益關(guān)聯(lián)，發(fā)行人因處于強(qiáng)勢地位更容易為謀求高級(jí)別而向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)施壓，而尚處于謀生階段的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)也容易受到以級(jí)別換取市場和利潤的誘惑。
為此，中債資信研究開發(fā)部分析師陶麗博在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)建議，在當(dāng)前債券市場信用風(fēng)險(xiǎn)上升的背景下，信用評(píng)級(jí)首先需要完善評(píng)級(jí)監(jiān)管制度，強(qiáng)化評(píng)級(jí)監(jiān)管。針對(duì)我國現(xiàn)有評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)多頭監(jiān)管格局，要優(yōu)化現(xiàn)有評(píng)級(jí)監(jiān)管架構(gòu)，發(fā)揮部際協(xié)調(diào)機(jī)制作用，實(shí)施統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入及退出制度，完善評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。其次，引導(dǎo)多種運(yùn)營模式評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)并存，提升評(píng)級(jí)獨(dú)立性。鼓勵(lì)投資人付費(fèi)模式評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的運(yùn)用，從根本上切斷發(fā)行人與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間的利益鏈條。再次，推廣雙評(píng)級(jí)制度，凈化行業(yè)競爭氛圍。最后，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)須端正理念、夯實(shí)技術(shù)，歸位盡責(zé)。
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