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3月12日，有消息稱，位于廣州解放北路的光大證券營業(yè)部，通過與一些院校合作開戶的方式，花錢購買大量學生客戶，并長期擅自操作客戶股票賬戶。按照營業(yè)部規(guī)定,需要將資金密碼、交易密碼、網(wǎng)銀登陸密碼以及銀行取款密碼統(tǒng)一設定為光大證券的股票代碼，U盾密碼則要設定為辦公室電話號碼。而賬戶開立之后，光大證券會在客戶不知情的情況下私自操作這些客戶的股票賬戶。
光大證券則對《經(jīng)濟參考報》記者表示，2011年以來，光大證券根據(jù)證券業(yè)協(xié)會要求，已采取一系列措施對開戶進行嚴格核查，近兩年已完全不存在報道所涉情況。光大證券作為大型藍籌上市公司，一直堅守合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營理念，將迅速開展全面的開戶業(yè)務自查。
對于光大證券來說，2013年以及2014年可謂“多事之秋”。該公司此前公布的業(yè)績預告顯示，2013年，因為“816烏龍指事件”該公司處置了部分存量證券資產，導致投資收益出現(xiàn)較大損失，再加上證監(jiān)會對其作出的高達5.23億元的罰沒款項，該公司2013年凈利潤為2.13億元，同比下滑78.79%。2014年3月4日，該公司還收到了來自證監(jiān)會對于其在天豐節(jié)能項目中未勤勉盡責的行政處罰決定：沒收業(yè)務收入215萬元，并處430萬元罰款，兩名保代則處以警告，并分別處以30萬元罰款。
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