對(duì)于國(guó)金證券推出的“傭金寶”涉及萬(wàn)分之二的傭金費(fèi)率一事，
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案并公布。
鄧舸表示，“傭金寶”是國(guó)金證券與騰訊公司合作推出的服務(wù)產(chǎn)品，屬于現(xiàn)有網(wǎng)上開(kāi)戶、貨幣基金銷售和資訊服務(wù)等的組合。對(duì)證券公司的傭金確定和收取行為，證監(jiān)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)是，是否合法合規(guī)、是否公平對(duì)待客戶、是否充分披露有關(guān)信息等。
鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)關(guān)注國(guó)金證券“傭金寶”的實(shí)際執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法查處。
此外，鄧舸還就投資者保護(hù)、債券市場(chǎng)發(fā)展情況、天威視訊內(nèi)幕交易案等給予了通報(bào)。
同時(shí)，鄧舸證實(shí)，中郵基金旗下的基金經(jīng)理厲某已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)帶走協(xié)助調(diào)查 。
正制定含私募股權(quán)基金
在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)
投資者保護(hù)是證監(jiān)會(huì)2014年監(jiān)管工作的重點(diǎn)之一。鄧舸介紹，證監(jiān)會(huì)正將國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》涉及的政策安排加以具體分解，正積極研究保障中小投資者行權(quán)保障監(jiān)管規(guī)定、統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定、將投資者教育納入國(guó)民教育的實(shí)施意見(jiàn)、投資者權(quán)益保護(hù)檢查制度等。
對(duì)于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)的問(wèn)題，鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)正在制定包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
目前，基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記手續(xù)。
同時(shí)，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金）也應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)。
統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)
與信貸資產(chǎn)證券化
對(duì)于債券市場(chǎng)的發(fā)展，鄧舸表示，今年證監(jiān)會(huì)將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)”的總體要求，持續(xù)推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設(shè)。
一是推動(dòng)完善債券規(guī)章制度。按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管”的思路，修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，完善公司債券發(fā)行制度。并以《證券法》修訂為契機(jī)，強(qiáng)化依法監(jiān)管，推動(dòng)統(tǒng)一公司債券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評(píng)級(jí)要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度。
二是積極推動(dòng)債券市場(chǎng)創(chuàng)新。深入開(kāi)展可交換債、減記債等創(chuàng)新試點(diǎn)，建立健全創(chuàng)新包容的產(chǎn)品體系；統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)和信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，積極支持信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市交易，大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
三是完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。加強(qiáng)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)和應(yīng)急維穩(wěn)機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)按照市場(chǎng)化、法治化原則化解債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高行業(yè)公信力；依托部際協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作，推動(dòng)建立健全跨市場(chǎng)執(zhí)法體系。
對(duì)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，鄧舸強(qiáng)調(diào)，今年證監(jiān)會(huì)將全面推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)深入發(fā)展，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)與信貸資產(chǎn)證券化。
一是根據(jù)國(guó)務(wù)院取消行政審批事項(xiàng)的統(tǒng)一部署，已經(jīng)取消證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可，進(jìn)一步還權(quán)給市場(chǎng)。
二是繼續(xù)推動(dòng)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市。
三是大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
四是強(qiáng)化對(duì)證券化業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的審慎監(jiān)管，完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度安排和配套措施。
五是借鑒成熟市場(chǎng)立法和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)立法研究，提出立法建議，積極推動(dòng)完善資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)法律制度、會(huì)計(jì)制度和稅收制度。
天威視訊內(nèi)幕交易案
涉案人數(shù)創(chuàng)紀(jì)錄
鄧舸還通報(bào)了天威視訊內(nèi)幕交易案，知情人除自己操縱股票交易外，還向其司機(jī)、校友、客戶、原同事等較外圍人員泄露內(nèi)幕信息，15人涉案。
鄧舸指出，本案內(nèi)幕信息傳遞鏈條多、范圍廣，調(diào)查難度大。為解決重組過(guò)程中人員安置等有關(guān)問(wèn)題，重組方及相關(guān)各方反復(fù)溝通，致使知悉范圍不斷擴(kuò)大，涉及政府主管部門、上市公司、重組相關(guān)方及有關(guān)人員。本案涉案人員數(shù)量較多，無(wú)論是移送公安機(jī)關(guān)的人數(shù)，還是移交行政處罰委的人數(shù)，均為證監(jiān)會(huì)近年來(lái)查辦的內(nèi)幕交易案件之最。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，本次重組有關(guān)方面法制觀念不強(qiáng)，防控措施缺失，是導(dǎo)致本次“窩案”發(fā)生的主因。相關(guān)市場(chǎng)主體對(duì)于上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息的保密意識(shí)普遍較為淡薄，內(nèi)幕信息知情人守法意識(shí)有待進(jìn)一步提高。其中，個(gè)別涉案人員身為國(guó)家公職人員，明知內(nèi)幕交易違法行為的嚴(yán)重后果，但在利益面前，仍然心存僥幸，利用職務(wù)便利通過(guò)內(nèi)幕交易牟取私利，嚴(yán)重?fù)p害政府形象和資本市場(chǎng)“三公”原則。
“證監(jiān)會(huì)對(duì)于內(nèi)幕交易行為一直保持零容忍的高壓態(tài)勢(shì)�！编圁幢硎尽�
此外，針對(duì)有投資者質(zhì)疑華聯(lián)股份與阿里巴巴合作涉嫌信息披露違規(guī)一事，鄧舸表示，目前未發(fā)現(xiàn)上市公司存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或早于指定媒體發(fā)布應(yīng)披露的信息等違法違規(guī)行為。