全國人大代表、證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部巡視員歐陽昌瓊昨日表示，證監(jiān)會正就機(jī)構(gòu)監(jiān)管做出一些調(diào)整，目前正在對調(diào)整部門的職能、人員、崗位進(jìn)行設(shè)定，工作上已經(jīng)做好了銜接，不會對工作造成影響。
“今年要啟動證券公司有關(guān)設(shè)立審批、恢復(fù)新設(shè)的工作。”歐陽昌瓊指出，首先，要放寬市場的準(zhǔn)入條件，對民間資本、專業(yè)人士的開放，支持符合條件的主體發(fā)起設(shè)立或者參股控股證券公司。其次，涉及業(yè)務(wù)牌照管理，要建立業(yè)務(wù)牌照管理體系，當(dāng)前正在緊鑼密鼓地研究，需要制定或者修訂相關(guān)的規(guī)則。
針對記者提出的國金證券“萬二”傭金以及傭金寶相關(guān)問題，歐陽昌瓊指出，傭金是證券公司為客戶提供的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)價格，是券商與客戶之間按照平等、互利、自愿、誠信原則來制訂的。
歐陽昌瓊指出，傭金收取必須要依法依規(guī)，《證券公司傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》規(guī)定了證券公司收取傭金的標(biāo)準(zhǔn)，上封了頂，不超過千分之三，下面設(shè)了底，要不得低于收取監(jiān)管費(fèi)用以及交給交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)費(fèi)用，不低于萬分之零點(diǎn)九。
如何判斷券商傭金業(yè)務(wù)是否合法合規(guī)?歐陽昌瓊表示，第一要看它是否違反了現(xiàn)有的證券法律法規(guī);第二從實(shí)體來看是否侵害了投資者的合法權(quán)益;第三對行業(yè)有沒有損害，是否破壞了整個行業(yè)公平競爭的市場秩序;第四要看券商在開展業(yè)務(wù)當(dāng)中是否存在風(fēng)險外溢性，也就是說是否存在系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險或者風(fēng)險隱患。
至于傭金寶，歐陽昌瓊建議監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會要對產(chǎn)品做實(shí)地的調(diào)查了解，如果該產(chǎn)品存在違法違規(guī)問題，則要嚴(yán)肅處理，但若是券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新，則應(yīng)該抱著開放包容的心態(tài)去對待它。
歐陽昌瓊還指出，互聯(lián)網(wǎng)金融是大勢所趨，攔是攔不住的，應(yīng)該抱有開放包容的心態(tài)來對待這個新生事物。在對互聯(lián)網(wǎng)金融的基本監(jiān)管原則上，不能缺位，但是也不能夠越位和錯位。要以創(chuàng)新的思維去監(jiān)管，而不是按照原來傳統(tǒng)的監(jiān)管理念和模式，由哪個部門拿過來審批發(fā)牌照，這是傳統(tǒng)的監(jiān)管理念監(jiān)管方式甚至監(jiān)管規(guī)則。
歐陽昌瓊提出，對互聯(lián)網(wǎng)金融要適度地監(jiān)管，不能不管又不能管死，還要有協(xié)調(diào)監(jiān)管。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)的問題涉及網(wǎng)絡(luò)安全、電訊等部門，開展業(yè)務(wù)產(chǎn)品又涉及金融產(chǎn)品的交叉，“一行三會”、工信部、公安部門等，監(jiān)管過程當(dāng)中要形成一種協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制。
他預(yù)計，未來互聯(lián)網(wǎng)公司參與設(shè)立或者控股證券公司應(yīng)該沒有限制。但是，在現(xiàn)行證券法律規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)仍然不能直接向證監(jiān)會申請牌照。不過，符合證券公司股東資格的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，目前發(fā)起設(shè)立或者參股控股公司并沒有法律障礙。
談及證券公司涉足“互聯(lián)網(wǎng)證券”，歐陽昌瓊表示，證券公司利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段和互聯(lián)網(wǎng)平臺來開展現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)，只要是依法合規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)都是積極支持的。但是在這個過程中必須遵循現(xiàn)有的證券法律法規(guī)，比如說網(wǎng)上開戶、網(wǎng)上委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)移動證券、網(wǎng)上銷售金融產(chǎn)品等等，其實(shí)質(zhì)還是證券業(yè)務(wù)，只不過是借助了互聯(lián)網(wǎng)的手段和平臺。