昨日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，對于國金證券與騰訊合作事宜、東航期貨零傭金業(yè)務(wù)是否合規(guī)、北京銀行高管增持涉嫌內(nèi)幕交易等一周以來市場較為關(guān)注的熱點問題進行了集中回應(yīng)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，國金證券與騰訊公司簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》事宜，屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。同時，由于尚未出臺有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項規(guī)定，在相關(guān)政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機開戶及類似業(yè)務(wù)。
國金騰訊合作屬市場主體自主行為
互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展勢不可擋，目前已由基金領(lǐng)域拓展到券商行業(yè)，國金證券與騰訊的合作也開始由“霧里看花”發(fā)展到“產(chǎn)品出爐”。
據(jù)悉，目前國金證券與騰訊戰(zhàn)略合作推出的首只互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品“傭金寶”正式上線，投資者開戶有望享受萬分之二的交易傭金率，打響了券商行業(yè)的傭金戰(zhàn)。
對于國金證券與騰訊的合作，鄧舸表示，這屬于市場主體之間的合作與競爭，都屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。證監(jiān)會關(guān)注的是公司在此過程中的合法合規(guī)性。如相關(guān)公司在信息披露或其他方面存在違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法進行查處。
期貨公司暫不能開展手機開戶業(yè)務(wù)
期貨公司似乎也想分互聯(lián)網(wǎng)金融的“一杯羹”。有報道稱，東航期貨宣布2月18日起對新開戶免收傭金，且開戶只需手機操作，引起市場關(guān)注和熱議。
關(guān)于手機開戶問題，鄧舸稱，近年來，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速，正在對各個傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生越來越大的影響。目前證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會尚未出臺有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當堅持依法合規(guī)和保護投資者利益，充分考慮期貨市場風險高和專業(yè)性強等特點。
鄧舸指出，證監(jiān)會上海證監(jiān)局在對東航期貨“手機開戶”業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)現(xiàn)場開戶方式相比，手機開戶存在開戶實名制審核不夠嚴格、風險揭示不夠充分、期貨投資者適當性評估和投資者保護難以落實到位等問題和風險隱患。為維護市場秩序、保護投資者權(quán)益，監(jiān)管部門已于近日叫停該項業(yè)務(wù)。
他強調(diào)，證監(jiān)會將充分考慮市場需求，評估分析互聯(lián)網(wǎng)對期貨行業(yè)的影響，進一步研究互聯(lián)網(wǎng)開戶等問題。在相關(guān)政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機開戶及類似業(yè)務(wù)。
而對于零傭金問題，鄧舸表示，目前期貨行業(yè)按市場化原則收取客戶手續(xù)費，期貨業(yè)協(xié)會從行業(yè)自律的角度在《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力，規(guī)范行業(yè)競爭秩序的實施意見》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當競爭行為。針對東航期貨的“零傭金”行為，期貨業(yè)協(xié)會已啟動調(diào)查程序。
北京銀行高管增持問題正在核查
北京銀行于近日與小米公司開展合作，受此消息影響，當天北京銀行股票漲停。不過，值得注意的是，此前一天，北京銀行某高管增持股票3萬股，被市場質(zhì)疑為內(nèi)幕交易。
對此，證監(jiān)會也做出回應(yīng)，鄧舸指出，根據(jù)證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)不得買賣本公司股票。
他說，證監(jiān)會已關(guān)注到媒體對北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對相關(guān)問題進行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
優(yōu)化再融資審核機制和流程
與此同時，市場有媒體報道稱，再融資審批權(quán)將全面下放至交易所。對此，鄧舸強調(diào)，由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會一直在進行這方面的探索。
鄧舸指出，目前，中國證監(jiān)會正按照黨的十八屆三中全會決定關(guān)于“推動股票發(fā)行注冊制改革”的要求，落實《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》的各項內(nèi)容，穩(wěn)步推進再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認真研究進一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機制和流程。相關(guān)情況會及時公布。
新三板掛牌企業(yè)去年融資10億
自新三板正式擴容以來，市場對于掛牌企業(yè)融資和交易情況頗為關(guān)注。最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達642家，總股本和總市值（在計算市值時，無成交記錄股票價格按有成交記錄股票的平均市盈率計算）分別達到219億股和1250億元。
數(shù)據(jù)顯示，從股本規(guī)�？�，掛牌公司股本平均數(shù)為3419.78萬股，比擴容前股本平均數(shù)增加26%（剔除金融行業(yè)掛牌公司后股本平均數(shù)為2916萬股，中位數(shù)為2000萬股，與擴容前基本持平），其中股本在5000萬股以下的掛牌公司占比達82%；從財務(wù)數(shù)據(jù)看，總資產(chǎn)在5000萬元以下的占比52%，年營收在5000萬元以下的占比59%，凈利潤在1000萬元以下的占比78%。
而在地域分布上，掛牌企業(yè)分布于28個�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）；行業(yè)分布方面，覆蓋的門類行業(yè)達15個，占門類行業(yè)總數(shù)的79%；控股情況方面，仍以自然人控股的民營企業(yè)為主，兼有中央國有控股、地方國有控股、外商控股及無控股主體等多種情況；企業(yè)發(fā)展階段方面，既有盈利能力較強的成熟企業(yè)，也有處于成長期的微利企業(yè)，還有處于初創(chuàng)期的虧損企業(yè)。
對于市場較為關(guān)注的融資情況，數(shù)據(jù)顯示，2013年掛牌企業(yè)完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時進行了發(fā)行，共計融資6756萬元。