證監(jiān)會(huì)釋疑叫停東航期貨“手機(jī)開(kāi)戶”和“零傭金”
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2014-02-22 作者: 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)
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近日,東航期貨推出了“手機(jī)開(kāi)戶”和“零傭金”業(yè)務(wù)。 猶豫一顆炸彈,這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的推出,在期貨市場(chǎng)炸開(kāi)了鍋,并引起了市場(chǎng)各方的廣泛熱議。 但是,很快東航期貨發(fā)表聲明稱,由于2月19日19時(shí)許接到監(jiān)管部門電話口頭通知,要求立即暫停東航期貨于一天前(2月18日)發(fā)布的手機(jī)開(kāi)戶業(yè)務(wù)。暫停的原因有三:一是開(kāi)戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)提示不充分;二是投資者適當(dāng)性評(píng)估不夠;三是合同簽署人身份未明。 “針對(duì)東航期貨的‘零傭金’行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)已啟動(dòng)調(diào)查程序。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸21日向記者表示。他說(shuō),監(jiān)管部門已于近日叫停東航期貨“手機(jī)開(kāi)戶”業(yè)務(wù),在相關(guān)政策制度出臺(tái)前,期貨公司暫不能開(kāi)展類似業(yè)務(wù)。 鄧舸表示,近年來(lái),互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速,正在對(duì)各個(gè)傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)尚未出臺(tái)有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開(kāi)戶的專項(xiàng)規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法合規(guī)和保護(hù)投資者利益,充分考慮期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高和專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)。 至于緣何叫!笆謾C(jī)開(kāi)戶”,鄧舸稱:證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局在對(duì)東航期貨‘手機(jī)開(kāi)戶’業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn),與傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式相比,手機(jī)開(kāi)戶存在開(kāi)戶實(shí)名制審核不夠嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)揭示不夠充分、期貨投資者適當(dāng)性評(píng)估和投資者保護(hù)難以落實(shí)到位等問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。 “為維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益,監(jiān)管部門已于近日叫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)!编圁凑f(shuō)。 他同時(shí)指出,證監(jiān)會(huì)將充分考慮市場(chǎng)需求,評(píng)估分析互聯(lián)網(wǎng)對(duì)期貨行業(yè)的影響,進(jìn)一步研究互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶等問(wèn)題。“在相關(guān)政策制度出臺(tái)前,期貨公司暫不能開(kāi)展手機(jī)開(kāi)戶及類似業(yè)務(wù)!编圁幢硎。 關(guān)于“零傭金”這一問(wèn)題,鄧舸介紹,目前期貨行業(yè)按市場(chǎng)化原則收取客戶手續(xù)費(fèi),期貨業(yè)協(xié)會(huì)從行業(yè)自律的角度在《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力,規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的實(shí)施意見(jiàn)》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 與證券行業(yè)不同,手續(xù)費(fèi)收入是期貨行業(yè)的重要利潤(rùn)來(lái)源。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示,2013年全國(guó)期貨公司營(yíng)業(yè)收入185.18億元,其中手續(xù)費(fèi)收入合計(jì)124.85億元,手續(xù)費(fèi)收入占到期貨公司營(yíng)收的比重接近70%。手續(xù)費(fèi)的驟降甚至“零傭金”可以預(yù)計(jì)將對(duì)該行業(yè)產(chǎn)生重大影響。 某期貨機(jī)構(gòu)人士表示,低廉的傭金當(dāng)然更受投資者歡迎,但在資本市場(chǎng)中,中介機(jī)構(gòu)和投資者是共生共存的關(guān)系,二者的利益需要平衡。期貨公司提供的通道和后臺(tái)服務(wù)都是有成本的,當(dāng)收入不足以覆蓋成本時(shí),其對(duì)于投資者的服務(wù)能力勢(shì)必會(huì)削弱。
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