□下一步將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，細(xì)化發(fā)行改革意見(jiàn)要求，優(yōu)化審核流程，嚴(yán)查違法違規(guī)
□協(xié)調(diào)有關(guān)部門優(yōu)化落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變
針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的新股上市首日“秒�！�、新股發(fā)行后續(xù)改革等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日在例行新聞發(fā)布會(huì)上進(jìn)行了集中回應(yīng)。他表示，交易所監(jiān)控情況顯示，近期雖出現(xiàn)新股上市首日“秒�！�，但并未發(fā)現(xiàn)明顯的價(jià)格操縱行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，細(xì)化發(fā)行改革意見(jiàn)要求，優(yōu)化現(xiàn)有審核流程，同時(shí)嚴(yán)查違法違規(guī)。
新股首日爆炒受遏制
對(duì)于有媒體報(bào)道稱，近期新股首日交易出現(xiàn)“秒�！爆F(xiàn)象，可能涉及操縱股價(jià)的行為，張曉軍說(shuō)，近期一些新股上市首日集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后即出現(xiàn)“秒停”，交易時(shí)間較短，但多數(shù)新股還是維持了較高的換手率水平，如今年以來(lái)滬市上市的6只新股，上市首日平均換手率為41.41%。
他表示，交易時(shí)間的長(zhǎng)短和股價(jià)是否存在操縱并無(wú)直接和必然的關(guān)系。市場(chǎng)操縱行為一直是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)打擊的違規(guī)行為之一。目前，滬深證券交易所對(duì)新股上市初期的異常交易行為，一直進(jìn)行持續(xù)密切監(jiān)控，并未發(fā)現(xiàn)明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價(jià)操縱行為，將嚴(yán)格查處。
為避免新股首日爆炒，滬深交易所從交易機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)中小投資者利益。張曉軍評(píng)價(jià)，從實(shí)施效果看，這些措施取得了一定成效，新股上市首日爆炒現(xiàn)象得到了一定程度的遏制，新股上市初期股價(jià)走勢(shì)整體較為平穩(wěn)。
研究?jī)?yōu)化審核流程
據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，細(xì)化相關(guān)工作要求，有序推進(jìn)首次公開(kāi)發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)的審核工作，研究?jī)?yōu)化現(xiàn)有審核流程。
張曉軍介紹，這些工作將具體包括：進(jìn)一步完善首次公開(kāi)發(fā)行審核流程公開(kāi)制度，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)發(fā)行承銷行為的檢查和抽查，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管與稽查、司法追責(zé)機(jī)制的銜接，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。
今年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行過(guò)程展開(kāi)核查，主要抽查了13家主承銷商和44家詢價(jià)機(jī)構(gòu)。張曉軍表示，目前現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已經(jīng)基本完成，將待對(duì)整體情況進(jìn)行匯總和評(píng)估后，公布處理結(jié)果。
截至目前，仍有4家IPO企業(yè)處于暫緩發(fā)行狀態(tài)。此前暫停發(fā)行的晶方科技已于1月23日恢復(fù)發(fā)行，奧賽康、慈銘股份、太平洋石英3家公司仍處在暫緩發(fā)行狀態(tài)。此外，因出現(xiàn)媒體質(zhì)疑事項(xiàng)，宏良股份1月18日暫緩發(fā)行。
此外，對(duì)于媒體詢問(wèn)證監(jiān)會(huì)IPO審核是否會(huì)考慮行業(yè)因素，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)一直支持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵(lì)企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長(zhǎng)中的作用。
按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說(shuō)明書信息披露準(zhǔn)則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性以及持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否存在法律障礙，并詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。
除嚴(yán)格執(zhí)行上述規(guī)定外，證監(jiān)會(huì)在IPO審核中，還會(huì)配合國(guó)家有關(guān)部門落實(shí)宏觀調(diào)控政策，要求發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核，證監(jiān)會(huì)一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性、技改項(xiàng)目的可行性及募投項(xiàng)目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見(jiàn)，對(duì)于募集資金投向不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的，不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。
張曉軍表示，今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持上述原則，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門優(yōu)化落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。