作為新股發(fā)行暫停一年半之后上市的首只股票，紐威股份昨日在上交所上市交易。該股上市受到市場高度關(guān)注和追捧，開盤瞬間就觸及上交所關(guān)于新股上市首日集合競價階段有效申報價格的上限，被上交所認(rèn)定為異常波動而實施盤中臨時停牌。停牌時該股報收23.31元，較每股17.66元的發(fā)行價上漲31.99%。
上交所隨即發(fā)布了《關(guān)于N紐威(603699)盤中臨時停牌的公告》，公告稱：“N紐威(603699)今日上午交易出現(xiàn)異常波動。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》的有關(guān)規(guī)定，本所決定，自2014年01月17日09時30分開始暫停N紐威(603699)交易，自2014年01月17日10時00分起恢復(fù)交易。本所提醒投資者注意交易風(fēng)險，理性投資�；謴�(fù)交易后，如該證券交易再次出現(xiàn)異常波動，本所可實施第二次盤中臨時停牌，停牌時間持續(xù)至今日14時55分�！�
上交所對紐威股份實施盤中臨時停牌的依據(jù)以及上述公告中涉及的“第二次盤中臨時停牌”的內(nèi)容，主要基于該所2013年12月13日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》。該《通知》建立了以新股發(fā)行價為比較基準(zhǔn)的上市首日停牌機(jī)制，規(guī)定新股上市首日，集合競價階段有效申報價格不得高于發(fā)行價格的120%且不得低于發(fā)行價格的80%;連續(xù)競價階段有效申報價格不得高于發(fā)行價格的144%且不得低于發(fā)行價格的64%。其中，14:55至15:00有效申報價格不得高于當(dāng)日開盤價的120%且不得低于當(dāng)日開盤價的80%。超過有效申報價格范圍的申報為無效申報。集合競價階段未產(chǎn)生開盤價的，以當(dāng)日第一筆成交價格作為開盤價。此外，新股上市首日連續(xù)競價階段，出現(xiàn)盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌10%以上(含)，或盤中成交價格較當(dāng)日開盤價上漲或下跌20%以上(含)，屬于異常波動，交易所可以對其實施盤中臨時停牌。因前一情形停牌的，當(dāng)日僅停牌一次，停牌持續(xù)時間為30分鐘，停牌時間達(dá)到或超過14:55的，當(dāng)日14:55復(fù)牌;因后一情形停牌的，停牌時間持續(xù)至當(dāng)日14:55。
紐威股份昨日開盤即達(dá)到23.31元，這個價格已是發(fā)行價的131.99%，因此上交所有充分的理由對其實施臨時停牌。如果該股在當(dāng)日復(fù)牌后的交易中再度觸及上述規(guī)定中有關(guān)有效申報價格的上下限，則可能被實施第二次盤中臨時停牌。紐威股份昨日復(fù)牌后走勢較平穩(wěn)，下午兩點以后再度攀升，最高曾觸及25.42元，是發(fā)行價的143.94%，距144%的上限僅差1分錢。
除了對新股上市首日的價格波動范圍做了限制之外，該《通知》還明確了新股上市初期重點監(jiān)管的“異常交易行為”。這些行為包括：(一)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶，單日以競價方式累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量1%。的;(二)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的;(三)在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開盤價或者收盤價的;(四)在連續(xù)競價階段，當(dāng)最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量0.2%。的;(五)申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的;(六)利用市價委托進(jìn)行大額申報，嚴(yán)重影響新股交易價格的。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，上交所將對新股上市初期交易進(jìn)行盤前、盤中、盤后全過程的監(jiān)管。上交所并且根據(jù)前幾年市場的新股交易情況，梳理出了200多個炒新重點賬戶，發(fā)送給相關(guān)證券公司，要求證券公司對這些賬戶的新股交易情況予以重點關(guān)注。對于出現(xiàn)《通知》中規(guī)定的新股異常交易行為的賬戶，上交所將采取盤中暫停賬戶當(dāng)日交易的監(jiān)管措施。對于多次被盤中暫停交易的賬戶，上交所將采取限制其多個交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀(jì)律處分措施。對于被限制交易兩次以上的賬戶，上交所將視市場情況，將賬戶所有人認(rèn)定為不合格投資者，限制其一定期限內(nèi)參與新股上市初期的交易。對于炒新行為惡劣的賬戶，上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)分析，并將涉嫌違法違規(guī)的上報證監(jiān)會查處。